黑龙江基金管理公司财务报表附注编制的有关规定试题
7页1、2017年黑龙江基金管理公司财务报表附注编制的有关规定试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、_是指基金销售机构提供的,由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A辅助式前台系统B自助式前台系统C后台管理系统D信息管理平台应用系统的支持系统 2、在股票的一般分类中。按_,股票可以分为普通股票和优先股票。A股东享有权利的不同B是否记载股东姓名C投资主体的性质不同D流通受限与否3、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有_。A采用讲座方式销售基金B采取抽奖方式销售基金C募集期间对认购费打折D采用送基金份额的方式销售基金 4、_是反映证券市场发展程度的重要指标。A证券市场价值B证券化率C证券市场指数D证券种类5、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有_。A销售服务费B基金份额持有人大会费用C基金的赎回费用D基金的证券交易费用 6、_给出的是单位风险的超额收益率,是一种比率衡量指标。A特雷诺指数B夏普指数C詹森指数D加权平均收益率 7、关于基金投资者教育的意义,下列说法错误的是_。A有助于培育成熟的投资理念B有助于增强基金行业
2、的市场化调节机制C有助于增强基金投资者的自我保护能力D有助于保障基金投资者的高收益回报 8、下列免征营业税的收入有_。A非金融机构买卖基金份额的差价收入B金融机构买卖基金的差价收入C基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入 9、下列关于保本型基金的说法,正确的有_。A保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B保本型基金的本金保证比例可以高于100%,也可以低于100%C保本型基金必须提供收益保证和红利保证D通常,若保本型基金有担保人,则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障 10、海外成熟市场上,金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是_。A“了解你的产品”B“了解你的客户”C“了解你的职责”D“了解你的目标”11、通过_,投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。A公司是否有违规事件发生B公司在投资上是否出现过重大的失误C公司旗下目前的基金业绩D公司的一些事件性公告 12、投资者投资于基金,其来自利润分配的收益主要包括_。A现金分红B分红再投资C资本利得D买卖差价收入 13、以下属于货币证券的有_。A商业汇票
3、B商业本票C银行汇票D金融债券14、按持有人权利的性质不同,权证可分为_。A认购权证和认沽权证B价内权证和价外权证C美式权证和欧式权证D认股权证和备兑权证 15、契约型证券投资基金的投资者享有_。A投资管理决策权B资产配置管理权C基金资产保管权D基金收益所有权 16、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,规则变动,这体现了金融衍生工具的_特征。A:跨期性B:期限性C:联动性D:不确定性或高风险性 17、基金投资人评价应以基金投资人的_类型来具体反映。A职业B收入水平C投资意愿D风险承受能力 18、目前,我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入_。A征收营业税,不征收企业所得税B不征收营业税,征收企业所得税C征收营业税,征收企业所得税D不征收营业税,不征收企业所得税 19、备兑权证通常由_发行。A证券交易所B投资银行C上市公司D央行 20、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循_原则。A安全性B实用性C系统化D简单化 21、根据基金_的不同,可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A运作方式B投资对象C投资目标D投资理念 2
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