黑龙江下半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷

1、黑龙江2016年下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括_。 A最小申购、赎回单位中的预估现金部分 B前一交易日的基金份额净值 C必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额 D可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限 2.公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少_名有从业资格的人员签署。 A1 B4 C2 D3 3.新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于_。 A认购方式不同 B发行价格的确定办法不同 C认购成功的确认方式不同 D承销方式不同 4.恶性通货膨胀是指年通胀率达_的通货膨胀。 A10%以下 B两位数 C三位数以上 D四位数以下 5. 目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为（）万份。 A10 B50或100 C500 D1000 6. 首次公开发行

2、股票并在创业板上市管理暂行办法规定，发行人最近一期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。 A1000 B2000 C3000 D4000 7. 所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的_。 A系统风险 B非系统风险 C基本风险 D主要风险 8. 更适用于企业筹措新资金的综合资金成本是按_计算的。 A账面价值 B目标价值 C市场价值 D任一价值 9. 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本(佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。 A15.07 B15.08 C15.09 D15.10 10. 中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于_。 A非现场检查 B现场检查 C自律性管理 D不定期检查 11. 除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为_。 A现货期权 B期货期权 C看跌期权 D奇异型期权 12. 备兑权证通常由_发行。 A上市公司 B证券交易所 C投资银行 D财政部 13. 2006年10月，

3、芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并，组成了_。 ACME集团有限公司 B泛欧证交所公司 CSFE有限公司 DCBOT公司 14. 欧洲美元债券属于（）。 A本国债券 B外国债券 C欧洲债券 D武士债券 15. 2006年2月9日，中国人民银行发行了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天国家开发银行和_完成首笔交易。 A中国农业银行 B中国光大银行 C中国建设银行 D中国民生银行 16. 保荐人应在_时向询价对象提供投资价值研究报告。 A累计询价 B公告招股说明书 C询价 D首次发行 17. 以下关于连续竞价的申报价格，正确的是_。 A某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 B某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 C某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元 D某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元 18. 根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的_%。 A80 B70 C60 D50 19. 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英

4、国的通俗称谓是_。 A商人银行 B投资公司 C商业银行 D投资银行 20. 以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是_。 A存续期限不同 B投资策略相同 C影响基金价格的主要因素不同 D收益与风险不同 21. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的_业务。 A政策性 B投融资 C保值 D公开市场操作 22. 可转换债券按面值发行，每张面值为_元。 A50 B100 C500 D1000 23. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称_。 A扬基债券 B武士债券 C熊猫债券 D无国籍债券 24. 甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前_个交易日向乙方提出申请。 A1 B2 C10 D15 25. 2006年2月9日，中国人民银行发行了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天国家开发银行和_完成首笔交易。 A中国农业银行 B中国光大银行 C中国建设银行 D中国民生银行 26.一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。 A长期国债  B短期国债  C长

5、期国债和短期国债  D不能确定 27.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期_。 A套期保值业务 B资金融通业务 C调节头寸业务 D信用规范业务 28.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行_。 A短期债券 B中期债券 C长期债券 D中长期债券 29.目前在我国，A股账户不可用于买卖_。 AB股 B人民币普通股票 C债券 D证券投资基金 30. 营业部电脑管理的软件管理不包括_。 A运行效率 B行情分析 C业务处理 D软件更新 31. 基金卖出股票按照_的税率征收证券(股票)交易印花税。 A3 B1.5 C1%o D0.5 32. 营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过_来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。 A资产管理比率 B流动比率 C资产负债率 D资产净利率 33. 证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最大化。 A管理人 B托管人 C份额持有人 D监管人 34. 下列不是技术分析假设的是_。 A市场行为涵盖一切信息 B价格沿趋势移动， C历史会重复 D价格随机波动 35. 混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为_。 A40%60

6、% B50%70% C60%80% D70%80% 36. 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为_。 A交易性过户 B证券账户转让 C集中交易过户 D集中证券账户变更 37. 下列关于EVA提高的方法中，不正确的有_。 A调整公司的资本结构，实现资金成本最大化 B对于某些业务从事有利可图的投资 C削减成本，降低纳税，在不增加资金的条件下提高NOPAT D当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，撤出资金 38. （）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。 A每股收益 B持续增长率 C红利收益率 D市盈率 39. 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照_来设立。 A“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 B“投资决策机构自营业务部门”的二级体制 C“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 D“董事会投资决策部门”的二级体制 40. 证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，_有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 A中国证监会 B证券从业人员所在机构 C中国证券业协会自律监察专业委员会 D人民法院 41. 公司的股权价

7、值：（）。 A公司整体价值-净债务值  B公司整体价值+总债务值  C公司整体价值-总债务值  D公司整体价值+净债务值 42. 根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。 A招股意向书 B上市公告书 C信息备忘录 D招股说明书摘要 43. _是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。 A国债基金 B股票基金 C指数基金 D货币市场基金 44. 关于股票交易特别处理，下列说法正确的是_。 A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 45. 依据证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于（）。 A10% B20% C50% D100% 46. 小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了_。 A低风险低回报 B低风险高回报 C高风险高回报 D高风险低回报 47. 下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是_。 A公司及基金投资运作中的重大关联交易 B公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C公司管理的季度报告 D公司管理的基金的半年度报告和年度报告 48. 证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是_。 A开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用 B坚决拒绝为客户提供融资融券 C证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任 D客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存 49. 从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类分别为_。 A系统性风险、非系统性风险 B基本风险、非基本风险 C政策风险、法律风险 D市场风险、非市场风险 50. 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是_。 A即时交付 B货银交付 C分期交付 D货银对付

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