读书笔记制度制度变迁与经济绩效

1、读书笔记制度、制度变迁与经济绩效硕5065班 3115065007王雪一、书籍简介历史是重要的。其重要性不仅在于我们可以从历史中获取知识，还在于种种社会制度的连续性把现在、未来与过去连结在了一起。现在和未来的选择是由过去所型塑的，并且只有在制度演化的历史话语中，才能理解过去。将制度整合到经济理论与经济史的分析中去，是改进二者最重要的步骤之一。制度、制度变迁与经济绩效给出一种制度与制度变迁理论的纲要，在探讨政治制度与经济制度的本质以及它们是如何变迁方面的研究更加深入。其分析的重点在于明确厘定制度的含义，弄清制度与组织的区别是什么，并厘清制度是如何影响交易费用和生产成本的。制度、制度变迁与经济绩效作者：道格拉斯.C.诺斯 译者：杭行 韦森审译国籍：美国出版社：格致出版社 上海三联书店 上海人民出版社ISBN: 9787543215115出版年：2014-04-01 页数：209二、作者简介道格拉斯诺斯 （1920-2015），美国经济学家、历史学家。1920年出生于美国马萨诸萨州坎布里奇市。1942、1952年先后获加利福尼亚大学学士学位和哲学博士学位。诺斯是新经济史的先驱者、开拓者和抗议

2、者。由于建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”，获得1993年诺贝尔经济学奖。曾任经济史杂志副主编、美国经济史学协会会长、国民经济研究局董事会董事、东方经济协会会长、西方经济协会会长等职务。历任华盛顿大学经济学教授、剑侨大学庇特美国机构教授、圣路易大学鲁斯法律与自由教授及经济与历史教授、华盛顿大学经济系卢斯讲座教授。2015年11月23日逝世于密歇根州家中，享年95岁。三、读书笔记制度分析方法论的基石是人类行为理论和交易成本理论。（1）人类行为理论人类行为理论认为制度是为了降低人们在互动中的不确定性而存在的，不确定性源于人类互动过程中个人所拥有的有关他人行为的信息的不完全性。个人计算能力的局限则是由组织及利用信息的心智能力决定的。人的心智能力和辨识环境时的不确定性结合在一起，便演化出了旨在简化处理过程的规则和程序，由此形成的制度框架通过结构化人们的互动，限制了行为人的选择集合。（2）交易费用理论交易费用包括：衡量交换物之价值的成本、保护权利的成本以及监管和实施契约之间的成本。这些衡量与实施成本是社会、政治与经济制度的来源。生产成本是转型成本与交易费用的加总。信

3、息的非对称性，一方隐瞒信息而获益，进行逆向选择，而陷入两难境地。制度为交换提供结构，它（与所用的技术一起）决定了交易费用和转型成本。制度能在多大程度上解决协调和生产问题，取决于参与者的动机（效用函数），环境的复杂程度以及参与者辨识与规范环境（衡量与实施）的能力。制度包括了非正式约束、正式约束和实施。非正式约束包括行事准则、行为规范、惯例。非正式约束是为了协调重复出现进行的人类的互动，社会规范左右了选择，而不是正式规则（绅士决斗）。文化渗透带来连续性、非正式约束成为长期社会变迁连续性的来源。从文化中衍生出来的非正式约束不会立即对正式规则的变化做出反应，因而，已经改变了的正式规则和持存的非正式约束之间的紧张关系所导致的社会后果，对理解经济变迁方式有重要的影响。正式制度包括政治（司法）的规则、经济规则和契约。不同层次的规则从宪法到成文法、普通法，到具体的内部章程，再到个人契约界定了约束，从一般性规则直到特别的界定。政治规则决定经济规则。实施，在历史演化中，制度变迁、契约以及经济绩效等一些关键性问题，都取决于在多大程度上契约能够低成本得得以实施。那些能使人们在非个人化交换条件下从贸易中获取收益

4、的复杂契约，必须伴随着某种形式的第三方实施。同时政治组织作为第三方在其动用强制力量来监管与实施契约方面确实存在着巨大的规模经济效应，不过这里又暗藏着经济发展的一个根本性的两难困境：“如果说我们不能没有国家，那么同样，有国家也未必是件好事。”如何确保国家像个不偏不倚的第三方。只有有了良序的现代宪政民主政制，一个社会的法律体系和司法程序才会正常工作。一些发达市场经济国家的法律制度和第三世界国家法律制度在确保经济运行绩效方面存在着根本的差异。正是有了宪政形式的保障和支撑，在一些发达国家存在着有效率的法律制度和司法系统，从而人们一般才会相信影响人们之间经济与社会纠纷处理结果的，是法律依据，而非私下的贿金。而在第三世界的一些经济体中，法律的实施是不确定的，这不仅是因为法律条文本身存在的疑议（一种衡量成本），更主要是因为由于缺乏法治和宪政民主政治，法律界人士行为也存在着诸多不确定性。三种交换方式：人际关系化交换（交换客户化或人际关系化（小规模、简单的）非人际关系化交换（契约、商人行为准则）、有第三方实施的非人际关系化交换。组织及其企业家（entrepreneurs）是制度变迁的主角（agent），

5、他们型塑了制度变迁的方向。组织及其企业家通过学习和有目的的活动，来“型塑了制度变迁的方向。经济组织的最大化行为型塑制度变迁方向的3个具体途径：（1）派生出了投资于各种知识的需求；（2）有组织的经济活动、知识存量与制度框架之间的持续互动；以及（3）作为组织的最大化行为的副产品，非正式约束也会有渐进性的改变。制度变迁通常由对构成制度框架的规则、规范和实施的复杂结构的边际调整所组成。因为正式规则与非正式约束之间常常存在着复杂的互动，且二者与它们的实施方式一起，型塑了我们的日常生活，指引着我们生活中的大部分尘世活动，也是制度的稳定性和持存的根源。制度分析从根本上来说并不是研究博弈规则，而是研究个人对这些规则的反应。尽管这些规则可以即时改变，但个人对规则变化的反应却是一个极其复杂和缓慢的适应过程。规则的变化要求规范、惯例和非正式准则的演进。相对价格的根本性变化，乃是制度变迁的最重要来源。相对价格的变化，不仅能改变“个人在人类互动中的激励”，而且能改变人们的口味和偏好，从而改变人们的行为方式和一些“先存的心智构念”，并最终引致制度的变迁。那么，在什么情况下，相对价格的变化才会最终导致制度变迁呢？，

6、只有一种相对价格的变化能使交换的一方或双方（不论是政治的还是经济的）感知到通过改变协定或契约将能使一方甚至双方的处境能得到改善时，人们才有重新定约、签约的动力。然而，由于“契约是嵌套于规则的科层结构之中的，如果不能重构一套更高层面的规则（或违反一些行为规范），再协商或许就无法进行。在此情况下，有希望改进自身谈判地位的一方就极有可能投入资源去重构更高层面的规则”。这样一来，改变现存的制度安排就必不可免了。重大的制度变迁往往是通过无数次具体且微小的非正式约束的变化累积而成的。（1）随着时间的推移，是什么决定了社会、政治或经济的演化的不同模式？（2）我们该如何解释那些持续绩差的经济体的长期存在？“路径依赖”（path-dependence）可能是一个非常重要的历史解释变量，这即是说，一些微小的历史事件可能导致某些制度产生并沿着某种路径长期沿存下去。型塑了制度变迁的路径的两种力量，是“报酬递增，以及以明显的交易费用为其特征的不完全市场”。在报酬递增的情况下，制度是重要的，它将型塑经济的长期演化路径。然而，尽管存在着报酬递增，但只要市场是竞争性的，甚至只要市场交易大致接近于零交易费用的模型，那么

7、，经济增长的长期路径就是有效率的。然而，如果市场是不完全的，信息回馈又是断断续续的，并且在交易费用十分显著的情况下，被不完美信息回馈与意识形态所修改了的行为人的主观模型就将型塑制度变迁的路径。这样一来，不仅不同的路径会出现，低绩效的制度安排也会长期驻存，而且行为人由历史过程得来的感知也将反过来型塑他们的选择。在欧洲近代历史上，一个成功的例子是英国。在英国，相对价格的变化曾引发了政治与经济体系的演进，导致了一系列法律制度和宪政民主政制的生成，从而解决了财政危机，并于19世纪在工业革命和西方世界近代兴起中成了领头羊。另一个相反的例子则是西班牙。尽管西班牙的初始条件比较英国更为优越，但是，其内部相对价格的变化所带来的却是无法解决的财政危机、破产、资产充公，以及无保障的财产制度，最后所导致的历史结果是，西班牙经济在长达三个多世纪中相对停滞了。是什么因素导致这两个国家在近代走上了截然不同的路径？8 这一问题非常值得从制度经济学和经济社会史的理论角度进行反思。接着，诺斯还列举了在美洲近现代史上的两个截然然不同的例子：处在北美大陆的美国的经济社会演变历史是以联邦政制、政治制衡（checks and

8、balances）以及作为经济运行的一个基础性结构的私有产权制度为其特征的，这些基础性制度结构鼓励人们建立资本市场，并促进了经济成长所必须的长期契约行为。反观拉丁美洲近现代经济史，人们会发现，这些国家一直保持着从西班牙和葡萄牙那里所继承来的集权与官僚传统，结果导致其经济表现一直并不令人满意。为什么在人类近现代历史上出现了这么鲜明的两条社会演化路径？其原因到底何在？在前者，一种促进非个人化交换的制度框架演化生成了，而非个人化交换是政治稳定以及获取现代技术的潜在经济收益所必需的。在后者，人情关系依然是许多政治与经济交换的关键。产生这种人情关系的制度框架在演化中既不能带来政治的稳定，也不能使现代技术的潜力得到持续的发挥。四、读书感悟本书的分析框架及逻辑思路作者首先指出制度分析方法论的基石是人类行为理论和交易成本理论。正是基于此也是制度存在的原因及意义。其次作者详细介绍了制度的三种类型非正式制度、正式制度和实施。并指出非正式约束成为长期社会变迁连续性的来源。然后作者通过分析制度与组织的关系，指出组织是制度变迁的主角，他们型塑了制度变迁的方向，而相对价格改变是制度变迁的重要来源。制度变迁通常由对

9、构成制度框架的规则、规范和实施的复杂结构的边际调整所组成，因此制度变迁具有稳定性。 “路径依赖”一些微小的历史事件可能导致某些制度产生并沿着某种路径长期沿存下去，型塑了制度变迁的路径的两种力量是“报酬递增，以及以明显的交易费用为其特征的不完全市场”。通过阅读本书最大的收获及感悟包括以下四点：（1）制度存在的作用及意义制度能够结构化人们的互动，降低互动中的不确定性，制度还能降低交易费用。从经济学个人行为理论阐释制度存在的原因及意义。（2）非正式制度的作用从文化中衍生出来的非正式约束不会立即对正式规则的变化作出反应，因而，已改变了的正式制度和先存的非正式约束之间紧张关系会影响到经济变迁的方向。不同文化对于个人行为以及组织行为具有重要的影响作用。一方面，一个人的社会化是在一定文化环境中形成的，另一方面，文化对个人的非正式约束不同于正式约束的强制性，往往是通过社会监督和舆论来完成的。受到过去思想的约束往往会依从前人不求创新，从而保证不会出错。在改革开放伊始，邓小平提出解放思想，解放和发展生产力。（3）制度与组织关系制度是比赛规则，组织是参赛者。制度提供有限选择集合，组织的理解和行动影响到制度的实施，进而影响最终绩效。这可以用于解释相同的政策，或者说有效率的设计完善的政策却无法得到理想的效果。关键在于组织在于组织的谈判能力和具体反应。(4)路径依赖作用一些微小的历史事件可能导致某些制度产生并沿着某些路径长期沿存下去。非个人化交换的制度框架是政治稳定以及获取现代技术的潜在经济收益所必需的。路径依赖的两种形式，一种是在卷入一条效率较低的路径，形成恶性循环，从而导致锁入效应，另一种是形成一条效率较高路径，并依次快速发展。一旦陷入锁入效应，将很难摆脱先前的限制。摆脱限制的重要方法是依靠强制性制度变迁，以及建立非个人人际化交换制度。因此十八大后，强调“依法治国”的原因可见一斑。7

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