江西省证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构试题
7页1、2015年江西省证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是_。A防止证券商的信用风险B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C防止买空卖空行为的发生,保护市场正常运行D简化操作手续 2、根据_的不同,可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。A运作方式B法律形式C投资理念D投资目标3、从总体而言,金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要_。A少B多C相等D无法比较 4、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币的债券是_。A附黄金权证债券B附债务权证债券C附货币权证债券D附权益权证债券5、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时,应当_。A履行保密义务B可以传递给委托单位C不可以传递给投资人或委托单位,但可以间接建议他们买卖证券D可以将信息提供给媒体,以保证信息披露的公正性 6、我国基金托管人由()核准的商业银行担任。A中国证监会B中国人民银行C中国证监会和中国人民银行D中国证监会和中国银监会
2、7、关于风险调整衡量方法的区别与联系,下列说法不正确的是_。A一般而言,当基金完全分散投资或高度分散,用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好,但夏普指数可能很差D基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行 8、趋势线被突破后,这说明_。A股价会上升B股价走势将反转C股价会下降D股价走势将加速 9、我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于_亿元人民币。A2B3C5D10 10、网上竞价发行方式的最大缺陷为_。A股价容易被操纵B市场广泛C两级市场的联动性D经济高效11、以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是()年。A1991B1993C2000D2004 12、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时,人们会在期货市场上寻找与现货_的品种,以其作为替代品中进行套期保值。A在功能上互补性强B期限相近C功能上比较相近D地域相同 13、根据投资目标划分的基金中,最常见的基金是_。A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D对冲基金14、一家国有企
3、业以其全部资产改建股份有限公司,经评估确认,该企业的全部资产为 76000万元,全部负债为34000万元。若折股倍数定为125,则改组后股份有限公司的国有股股本为_万元。A33600B35600C36300D36500 15、LOF基金最核心的制度安排是()。A结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势B一天可以提供一次或多次基金净值报价C基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制D套利机制 16、在2001年10月1日之前,证券登记结算公司在中央交收体制下实行_结算制度。A独立法人B社团法人C多级法人D会员法人 17、应急免疫出现午_年。A1974B1978C1980D1982 18、有一投资者在某日申报债转股500手,但此转股的初始价格为每股20元,该可转债可转换成发行公司股票数量为_股。A2500B500C5000D25000 19、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是()。A董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法B公司章程的修改C公司年度预算方案、决算方案D公司年度报告 20、企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于()。A5%B10%C15%D20
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