江西省证券从业资格证券投资基金证券组合管理特点试题

1、2017年江西省证券从业资格证券投资基金：证券组合管理特点试题本卷共分为2大题40小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共20小题，每小题2分，共40分。) 1、宏观分析所需的有效资料一般不包括_。 A一般生产统计资料 B金融物价统计资料 C政府的重点经济政策与措施 D企业成本统计资料 2、在道-琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的_家公司。_ A10 B15 C25 D303、下列传递机制正确的是_ A本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 B本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 C本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降 D本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降 4、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有股和法人股。涉及利用外资的事项由_负责。 A证券交易所 B外资银行 C中国人民银行 D商务部5、QOII基金份额净值

2、应当在_披露。 A估值日所在周末 B估值日当日 C估值日次H D估值日后2个工作日内 6、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。 A2000万元 B5000万元 C1亿元 D2亿元 7、证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是_。 A境内上市公司 B境外上市公司 C未上市的公司 D民营小企业 8、基金管理人与托管人之间是_。 A所有者与经营者 B受托者与委托者 C委托者与受托者 D经营者与监管者 9、某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。 A16% B16.5% C17% D18% 10、投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为_。 A限价委托 B特价委托 C市价委托 D当面委托11、证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是_。 A财政部 B中国人民银行 C国务院证券监管机构 D证券行业公会 12、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。 A固定收益额 B固定股

3、息率 C预期收益率 D偿还方式 13、可交换公司债券自发行结束之日起_后，方可交换为预备交换的股票。 A3个月 B6个月 C9个月 D12个月14、最早运用无套利定价技术的是_。 A资本资产定价理论 B套利定价理论 C布莱克一斯科尔斯期权定价理论 DMM定理 15、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求_。 A资本利得 B基本收益 C资本升值 D现金流量 16、深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行_回转交易。 A当日 B次交易日 C次日 D滚动日 17、期货交易之所以能够套期保值是因为_。 A某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反 B某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同 C某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律 D某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反 18、根据公司法的规定，代表公司发行在外有表决权股份总数的_以上的股东有权提出议案交由股东大会审议。 A1% B3% C5% D10% 19、取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业

4、务影响经纪业务，这反映了_原则。 A时间优先 B价格优先 C会员优先 D客户优先 20、1952年，美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入州论、（）和介于两者之间的传统折中理论。 A净利息理论 B净收益理论 C净息差理论 D净收入理论 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共20小题，每小题3分，共60分。) 1、我国第一家专业性证券公司是_。 A光大证券公司 B深圳特区证券公司 C国泰君安证券公司 D湘财证券公司 2、价值型股票可以进一步细分为_。 A低市盈率股票 B收益型股票 C防御型股票 D逆势型股票3、关于上证基金指数，下列叙述不正确的是_。 A上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金 B基金指数的计算方法、修正方法完全不同于股票指数 C上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基期，设基日指数为1000点，于2000年5月9 13开始正式发布，指数代码为000011 D上证基金指数不

5、纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围 4、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_。 A证券承销 B融资融券业务 C证券自营业务 D投资咨询业务5、证券类金融产品及服务的特点决定了证券公司营销不同于一般行业产品及服务营销，有其特殊性，主要体现在以下哪几方面_。 A证券公司营销是专业性的营销 B证券公司营销是适应性的营销 C证券公司营销是持续性的营销 D证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销 6、技术分析主要技术指标中，_是预测股市短期波动的重要研判指标。 A趋势线 B轨道线 C百分比线 DOBV线 7、公司型证券投资基金反映的是_关系。 A产权 B委托代理 C债权债务 D所有权 8、如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的_的交易行为，应当报送中国证监会股票发行审核委员会审核。 A总资产的50% B总资产的70% C净资产的50% D净资产的70% 9、债券基金与单一债券的区别主要表现为_。 A债券基金的收益不如债券的利息固定 B债券基金可以确定一个准确的到期日 C债券基金的

6、收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测 D投资风险不同 10、我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前_名股东的，可以由上市公司自行销售。 A10 B15 C20 D2511、发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的_原则。 A谁主管谁负责 B快速反应 C重点保护 D疏导化解 12、目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为_。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 13、下列属于_情形的，首个交易日无价格涨幅限制。 A首次公开发行上市的股票和封闭式基金 B增发上市的股票 C暂停上市后恢复上市的股票 D股票除权日14、下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有_。 A承销费 B佣金 C过户费 D印花税 15、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了_。 A证券市场和回购协议市场 B证券市场和中长期信贷市场 C证券市场和同业拆借市场 D证券市场和货币市场 16、衍生行业不包括_。 A汽车修理业 B房地产咨询业 C生物医药业 D证券咨询业 17、在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过_来进行的。 A交易系统 B银行 C证券公司 D交易清算系统 18、下列_不是投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用和税收。 A佣金 B过户费 C印花税 D资本利得税 19、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括_。 A借贷资金市场利率水平 B筹资者的资信 C债券期限长短 D资金使用方向 20、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。 A商业银行 B信托投资公司 C实力雄厚的证券公司 D基金公司

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