江西省下半年证券从业证券市场证券交易所自律管理考试题
7页1、江西省2016年下半年证券从业证券市场:证券交易所自律管理考试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、投资者进行回购交易时,因代理而产生的风险应_。A由投资者本人承担B由证券公司承担C投资者与证券公司各承担一半D由仲裁机关裁决 2、遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的_。A幼稚期B成长期C成熟期D衰退期3、()可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。A中国证监会派出机构B保荐人C国家发展改革委员会D中国证券业协会 4、简单算术股价平均数_。A是以样本股每日最高价之和除以样本数B是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C在发生样本股送配股,拆股和更换时,会使股价平均数失去真实性D考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响5、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。A1tVoB3%C5%D7% 6、下列不属于部门规章的是_A上市公司收购管理办法B上市公司证券发行管理办法C证券发行与承销管理办法D证券法 7、不属于股权融资的是()。A发行债券B配股C增发新股D送红股 8、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求有(
2、)万元人民币以上的注册资本。A100B200C300D400 9、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币_亿元。A2B3C5D10 10、上市公司要设立_,负责股东大会和董事会会议的筹备,记录文件保管以及公司股权管理,办理信息披露事务。A监事会B董事会C监事会秘书D董事会秘书11、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括_。A自营业务账户、席位情况B自营业务持股明细C自营风险监控报告D涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 12、关于法人财产权,下列说法不正确的是()。A企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权B法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题,同时,从经济意义上回答了资产的经营问题C法人财产权与企业财产所有权是同一概念D公司的出资者都是公司的内部成员,因此,出资者所有权与法人财产权相互独立运作 13、关于基金财产的投资,下列说法不正确的是_。A不得承销证券B不得从事证券交易C不得向他人贷款或者提供担保D不得买卖其他基金份额14、国际债券是指_。A一国借款人在国际证券市场上以本国
3、货币为面值,向外国投资者发行的债券B一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券C一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券D一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向本国投资者发行的债券 15、证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,扣缴义务人在代扣代缴个人所得说时,按()计算应纳税所得额。A10%B20%C30%D50% 16、关于系数,下列说法错误的是_。A系数是由时间创造的B系数是衡量证券承担系统风险水平的指数C系数的绝对值数值越小,表明证券承担的系统风险越小D系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 17、我国刑法规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是_。A处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上 10年以下有期徒刑,并处罚金B处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金D处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金 18、
4、技术分析流派对股票价格波动原因的解释是_A对价格与所反映信息内容偏离的调整B对价格与价值偏离的调整C对市场心理平衡状态偏离的调整D对市场供求均衡状态偏离的调整 19、目前,在沪、深证券市场中,ST板块的涨跌幅度被限制在_。A3%B5%Cl0%D无限制 20、无面额股票的价值与公司资产价值_。A同方向变化B反方向变化C相等D无关 21、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为_。A7天B1个月C三个月D1年 22、目前,能在上海证交所进行交易的债券是_。A实物债券B记账式债券C凭证式债券D以上都不能23、()不是场外交易市场。A银行间债券市场 B债券柜台市场 C证券交易所 D店头市场 24、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是_。A要确定目标客户,了解他们的风险收益偏好B要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C要考虑相关法律、法规的约束D要考虑基金管理人自身的管理水平25、关于影响股票投资价值的因素,以下说法错误的是_。A从理论上讲,公司净资产增加,股价上涨;净资产减少,股价下跌B在一般情况下,股利水平
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