江西省下半年证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试试卷
6页1、江西省2016年下半年证券从业资格考试:证券市场法律、法规概述考试试卷一、单项选择题(共 20 题,每题 3 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、下列关于社保基金的描述,正确的是()。 A通过公开发售基金份额筹集资金 B企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C由社会保障基金和社会保险基金组成 D将收益用于指定的社会公益事业的基金 2、金融期权与金融期货的不同点不包括_。 A标的物不同,且一般而言,金融期权的标的物多于金融期货的标的物 B投资者权利与义务的对称性不同,金融期货交易的双方权利与义务对称,而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性 C履约保证不同,金融期货交易双方均需开立保证金账户,并按规定缴纳履约保证金,而金融期权交易中,只有期权出售者才需开立保证金账户 D从保值角度来说,金融期权通常比金融期货更为有效 3、保险公司从事保险资金运用的,投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额,合计不低于本公司上季末总资产的()。 A12% B10% C7% D5% 4、工业总产值采用“工厂法”计算,即以工
2、业企业作为一个整体,按企业工业生产活动的最终成果来计算,_不允许重复计算。 A企业内部 B地区之间 C行业之间 D企业之间 5、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为_。 A定量分析 B基本分析 C定性分析 D技术分析 6、远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。 A中国人民银行 B国家开发银行 C交通银行 D建设银行 7、债券交易中,报价是指每_元面值债券的价格。 A10 B100 C1000 D10000 8、我国证券法规定,公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。 A10% B20% C25% D30% 9、对于停止经营的企业一般采用_来计算其资产价值。 A重置成本法 B市场决定法 C清算价值法 D回归分析法 10、根据中华人民共和国刑法,依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告,属于()。 A欺诈发行股票、债券罪 B提供虚假财务会计报告罪 C内幕交易罪 D
3、操纵市场罪 11、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是_。 A一样大 B没有相关关系 C前者较小 D前者较大 12、证券法规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的,应当由承销团承销。 A3000万 B5000万 C8000万 D1亿 13、不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具属于()。 A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用创造型的衍生工具 DOTC交易的衍生工具 14、()是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。 A股票股息 B股息 C负债股息 D财产股息 15、股票价格水平现在已成为经济周期变动的()。 A先导性指标 B投资指标 C滞后性指标 D同步性指标 16、技术高度密集型行业一般属于_市场。 A完全竞争型 B垄断竞争型 C寡头垄断型 D完全垄断型 17、实施由_负责。 A国务院 B财政部 C中国银监会 D中国人民银行 18、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为_。 A绝对估值 B资产价值 C相对估值 D风险中性定价 19、下列对证券投资基金的产生发展的认
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