江西省上半年证券从业资格考试证券投资基金管理人考试题
10页1、江西省2017年上半年证券从业资格考试:证券投资基金管理人考试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1._中国证监会审议通过证券发行与承销管理办法,该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。 A2006年9月11日 B2006年11月9日 C2007年9月11日 D2007年11月9日 2.关于系数,下列说法错误的是_。 A反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 B系数的绝对数值越大,表明证券承担的系统风险越大 C系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 D系数是对放弃即期消费的补偿 3.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值,也就是股票未来收益的当前价值,也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价,这是指股票的_。 A期值 B现值 C票面价值 D理论价格 4.关于证券投资者,以下说法错误的是_。 A投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C投资者是买卖证
2、券的主体 D投资者是买卖证券的客体 5. 记账式国债的特点不包括()。 A具有一定的风险 B期限有长有短,适合中长期国债的发行 C可上市转让,流通性好 D可以记名、挂失 6. 如果某可转换债券面额为1000元,规定其转换比例为40,则转换价格为_元。 A5 B25 C50 D100 7. 保荐代表人在从事保荐业务过程中,不得持有发行人的股份。除保荐人以外,下列人员中_同样受到该限制。 A保荐人的配偶 B保荐人的父母 C保荐人的朋友 D保荐人的兄弟 8. 拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的,应于该事项发生后(),并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露,保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。 A2个工作日内向证券交易所书面说明 B3个工作日内向中国证监会书面说明 C3个工作日内向证券交易所书面说明 D2个工作日内向中国证监会书面说明 9. 存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D没有发生
3、诉讼、仲裁等其他重大事项 10. 买入并持有策略是_的长期再平衡方式,适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。 A稳健型 B激进型 C消极型 D积极型 11. 长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的_ A资本结构 B经营效率 C财务结构 D偿债能力 12. 中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指_。 A不定期要求监管对象报送相关报备材料 B随机抽样调查 C针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查 D对检查对象报送材料的审核时间长短不确定 13. 公司犯提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处_有期徒刑或者拘役。 A5年以下 B3年 C3年以下 D5年 14. 对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日起_个月内作出。 A4 B8 C2 D6 15. 根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业对外开放的内容不包括_。 A加入后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/4 B外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 C外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易 D允
4、许外国机构设立合营公司,从事我国国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;加入后3年内,外资比例不超过49% 16. 按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为_。 A发行价格二每股净利润X市盈率 B发行价格二每股净利润x发行市盈率 C发行价格二每股净资产X市盈率 D发行价格二每股净资产x发行市盈率 17. 下列投资策略中,属于积极的债券组合管理策略的是_。 A指数策略 B现金流量匹配策略 C应急免疫策略 D免疫策略 18. 看跌期权的买方具有在约定期限内按_卖出一定数量金融资产的权利。 A协定价格 B期权价格 C市场价格 D期权费加买入价格 19. 证券公司客户资产管理业务试行办法规定,经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括_。 A为单一客户办理定向资产管理业务 B为多个客户办理集合资产管理业务 C为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D为单一客户办理集合资产管理业务 20. 我国有关法规规定基金收益分配原则是_。 A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B基金收益分配比例不得低于基金净收益的80% C基金收益分配采取现金方式,每半年至少分配一次 D基金当年
《江西省上半年证券从业资格考试证券投资基金管理人考试题》由会员206****923分享,可在线阅读,更多相关《江西省上半年证券从业资格考试证券投资基金管理人考试题》请在金锄头文库上搜索。
人教版小学英语单词分类记忆汇总表excel版
人教版九年级全一册英语词汇
2019年开展垃圾分类的工作总结报告【五篇】
六年级英语绘本教案
外研版小学英语单词表全带音标(一年级起点1-12册)
最新国家开放大学电大投资学网络核心课形考网考作业及答案
初中人教版七年级下册生物复习提纲
高中英语语法大全高中英语语法系统全解word版
☆初中英语语法专项练习习题以及答案
初中英语常考近义词同义词辨析
高中物理选修3-5全套教案(人教版) (1)
英语绘本《WeatherReport》教学设计
防护功能平战转换设计专篇各专业
初中人教版七年级上册下册全册生物复习提纲21页 (1)
商务星球版七年级上册地理知识点归纳总结
初中人教版七年级上册下册全册生物复习提纲21页 (2)
高中高考语文作文词汇句型优美句子万能语句大全
中考地理选择题专项复习550题含答案
北师大版七年级数学上册第四章基本平面图形单元测试题含解析
人教版七年级数学上册第一章有理数单元检测题解析版
2024-03-26 4页
2024-03-26 4页
2024-03-26 4页
2024-03-26 3页
2024-03-26 4页
2024-03-26 3页
2024-03-26 4页
2024-03-26 4页
2024-03-26 3页
2024-03-26 4页