江苏省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题

1、2016年江苏省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。 A存券银行 B存券公司 C托管公司 D中央存托公司 2、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是_。 A一样大 B没有相关关系 C前者较小 D前者较大 3、香港把证券投资基金称为（）。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D信托基金 4、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。 A单利：50；复利：50 B单利：50；复利：61.05 C单利：61.05；复利：50 D单利：61.05；复利：61.05 5、根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。 A累计投标询价 B询价 C上网竞价 D协商定价 6、证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承

2、销。 A3000万 B5000万 C8000万 D1亿 7、以下不属于面额股票特点的是（）。 A便于股票分割 B转让价格灵活 C发行价格灵活 D为股票发行价格的确定提供依据 8、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是_。 A票面利率 B到期期限 C市场利率 D到期收益率 9、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。 A大体上接近 B不会接近 C股票的平均收益率会较高 D债券的平均利率较高 10、以下关于经济周期的说法中，不正确的是_。 A防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态 B防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小 C当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性 D在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长 11、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。 A20% B30% C40%

3、 D50% 12、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的值为1.5。那么，该证券组合的特雷诺指数为_。 A0.06 B0.08 C0.10 D0.12 13、股息的来源是公司的（）。 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益 14、_反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。 A零售物价指数 B生产者物价指数 C国民生产总值物价平减指数 D国内生产总值物价指数 15、_是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。 A行业 B产业 C企业 D工业 16、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（金融工具：确认与计量）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。 A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 C具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基

4、础产品 D在未来日期结算 17、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。 A40 B30 C25 D15 18、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 A国家债券 B政府债券 C公司债券 D金融债券 19、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是_。 A学术分析流派 B心理分析流派 C技术分析流派 D基本分析流派 20、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是_。 A与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况 B可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型 C可变增长模型的计算较为复杂 D可变增长模型考虑了购买力风险 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的是_。 A证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 B不以营利为目的的企业法人 C证券登记结算采取全国集中统一的运

5、营方式 D自有资金不少于人民币1亿元 22、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有_。 A系统风险包括社会、政治、经济等各个方面 B系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险 C系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险 D现实生活中，所有企业都受系统风险的影响 23、以下关于证券交易所的阐述，正确的是_。 A以营利为目的 B不以营利为目的 C为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人 D交易所是整个证券市场的核心 24、我国证券交易所市场的层次结构包括_。 A主板市场 B中小企业板块市场 C三板市场 D创业板市场 25、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用_投资证券。 A自有资本 B营运资金 C受托投资资金 D清算资金 26、证券市场的自律性组织包括_。 A证券交易所 B证券监督管理委员会 C证券业协会 D证券信用评级机构 27、下列有关金融期货交易结算所的说法，正确的是_。 A结算以公司形式组建 B结算所通常采用会员制 C所有交易必须通过会员进行 D交易双方不得

6、直接交割清算 28、被认定为市场禁入者，_。 A可以担任上市公司的高级管理人员 B不得继续在原机构从事证券业务 C不得继续担任原上市公司董事 D不得在其他任何机构中从事证券业务 29、证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是_。 A证券公司设立，收购或者撤销分支机构 B证券公司变更名称 C证券公司变更持有5%以上股权的股东 D证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构 30、利率主要是从_方面影响证券价格。 A信用 B改变资金流向 C影响公司的盈利 D经营风险 31、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是_。 A证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保 B股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 D实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 32、欺诈客户行为包括_。 A违背客户的委托为其买卖证券 B不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 33、非系统风险包括_。 A信用风险 B经营风险 C利率风险 D财务风险 34、新公司法规定_。 A明确了关联交易的概念 B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益 C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任 D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权 35、通常经济周期变动与股价变动的关系是_。 A复苏阶段股价回升 B高涨阶段股价上涨 C危机阶段股价下跌 D萧条阶段股价低迷

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