江苏省证券投资基金基础知识专业审慎的含义考试试卷
7页1、江苏省证券投资基金基础知识:专业审慎的含义考试试卷一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、我国基金市场的监管主体是_A:中国证监会B:中国银监会C:证券交易所D:中国证券业协会 2、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是_。A基金的法律文件B基金的定期报告C基金的临时公告D媒体的新闻报道3、开放式基金非交易过户不包括_。A继承B司法强制执行C赎回D捐赠 4、下列机构属于证券市场服务机构的有_。A证券交易所B证券公司C证券登记结算机构D证券业协会5、下列说法错误的是_A:开放式基金没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回基金份额,若大量赎回甚至会导致清盘B:绝大多数开放式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C:封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D:开放式基金一般每周或更长时间公布一次 6、基金面临的外部风险包括_。A市场风险B政策风险C信用风险D经营风险 7、基金年度报告应该在会计年度结束后_日内经过审计后予以公告。A15B45C60D90 8、对后台管理系统的规范包括_。A能够
2、记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C应当具备交易清算、资金处理的功能D应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 9、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定,对_买卖基金的差价收入征收营业税。A银行B非银行金融机构C个人D非金融机构 10、通过_,投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。A公司是否有违规事件发生B公司在投资上是否出现过重大的失误C公司旗下目前的基金业绩D公司的一些事件性公告11、以下关于公司型基金的正确表述是_A:基金公司是独立的法人机构B:基金公司不是独立的法人机构C:在国际上一定不是上市基金D:肯定是封闭基金 12、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。A:相互联系B:相互促进C:相互竞争D:相互制衡 13、我国证券市场法规体系由_等部分组成。A国家法律B行政法规C部门规章D自律规则14、下列关于基金销售的客户服务,说法正确的有_。A规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则,还要积极开展投资者教育活动,向客户做
3、好规则解释和风险揭示的工作B专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识C时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务,提高客户的效率D持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效,必须持续联系客户 15、一般来说,开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。A基金份额净值B基金市场供求关系C基金发行时的面值D基金发行时的价格 16、下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 17、可转换债券在转换前后体现的分别是_。A债权债务关系,所有权关系B债权债务关系,债权债务关系C所有权关系,所有权关系D所有权关系,债权债务关系 18、开放式基金的分红方式有_。A赋予份额期权B现金分红方式C股利分红D红利再投资 19、_指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A:
4、基金运作费B:基金托管费C:基金销售费D:基金管理费 20、下列关于基金税收的说法,正确的是_。A基金买卖股票、债券的差价收入,减半征收企业所得税B基金取得的股票股利收入、债券利息收入,征收20%的企业所得税C基金买卖股票、债券的差价收入,免征企业所得税D基金取得的股息、红利收入,征收25%的企业所得税 21、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有_。A评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,投诉电话应当录音D建立完备的客户投诉处理体系,设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位 22、根据证券投资基金相关法律法规,基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下_行为。A诋毁其他基金销售机构B接受投资者全权委托C违规向他人提供基金未公开的信息D账外暗中给予他人财物或利益23、通过处理客户投诉,基金销售机构可以_。A从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足B改善和提升基金销售机构的服务水平C通过妥善处理,建立和巩固良好的企业形象D通过妥善处理,再次赢得客户 24、客户流失的_指客
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