江苏省基金交易指南构建基金组合ETF套利考试试题
7页1、江苏省基金交易指南构建基金组合 ETF套利考试试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、下列关子基金及银行储蓄的说法,不正确的有_。A基金同银行储蓄一样,都对投资者负有保本付息的责任B银行储蓄损失本金的可能性小,投资相对比较安全C基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D基金是一种受益凭证,基金财产独立于基金管理人;银行储蓄存款是一种信用凭证,表现为银行的负债 2、世界上最早、最有影响的股价指数是_。A道-琼斯股票价格平均指数B金融时报指数C日经指数D纳斯达克指数3、2006年6月,中国证监会发布证券投资基金管理公司治理准则(试行),要求基金管理公司治理应遵循_利益优先的原则,体现公司独立运作的原则,强化制衡机制,维护公司的统一性和完整性。A:基金管理人B:基金份额持有人C:基金托管人D:监管机构 4、投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的_A:申购B:赎回C:交易D:认购5、考察基金经理投资哲学的要点有_。A基金经理是否追求中长期战略市场B基金经理是否重视公司调研C基金经理是否倾向于集中投资D基金经理
2、是否追求绝对收益 6、基金合同中主要披露事项有_。A封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额B基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C基金收益分配原则、执行方式D作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例 7、商品证券是具体包括_。A提货单B购物券C仓库栈单D运货单 8、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括_、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A审计费B律师费C上市年费D信息披露费 9、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括_。A未履行报送手续B在规定时间到期前一天报送资料C基金宣传推介材料和上报的材料不一致D基金宣传推介材料违反证券投资基金销售管理办法及规定的其他情形 10、评估基金历史业绩的指标通常不包括_。A平均收益率B累计收益率C风险调整后收益D持仓比例11、基金季度报告中披露的主要财务指标包括_。A本期利润B本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C期末基金资产净值D期末基金份额净值 12、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在_以内。A0.1%B0.25%C0.
3、5%D0.75% 13、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源,使其能够满足人生不同阶段的需求,以达到预定的目标,最终实现_。A财务自由B风险规避C丰厚回报D资产丰足14、初次购买封闭式基金的价格为_元。A1B0.99C0.999D1.01 15、_要求披露所有可能影响投资者决策的信息,在披露某一具体信息时,必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露,不仅披露对信息披露义务人有利的信息,更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。A:准确性原则B:真实性原则C:完整性原则D:及时性原则 16、2004年6月1日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是_A:证券投资基金会计核算办法正式实施B:货币市场基金管理暂行办法正式实施C:管理暂行办法正式实施D:中华人民共和国证券投资基金法正式实施 17、下列各项中,不属于保守型投资者目的的是_。A保值B增值C安全D稳健 18、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,在充分考虑内外部环境的基础上,通过_而形成的系统。A建立组
4、织机制B运用管理方法C实施操作程序与监控措施D设置安全监督管理机制 19、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在_A:1年以内B:1年以上2年以内C:1年以上5年以内D:5年以上 20、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是_。A基金的法律文件B基金的定期报告C基金的临时公告D媒体的新闻报道 21、基金交易费中,由证券公司向基金收取的是_。A佣金B过户费C经手费D证管费 22、下列关于国家股的说法,错误的是_。A国家股是国有股权的一个组成部分B国家股可由国务院授权投资的机构持有C国有股权原则上不可以转让D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构23、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括_等层次。A高风险等级B中风险等级C低风险等级D零风险等级 24、下列关于基金销售活动的说法,正确的有_。A基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并在基金募集之前编制专项报告,予以存档备查B基金管理人委托代销机构办理基金的销售,应当与其签订书面代销协议,约定支付报酬的比例和方式,明确双方的权利和义务C基金管理人的督察长应当
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