江苏省下半年证券从业资格考试金融债券与公司债券考试试卷

1、江苏省2016年下半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_。 A参与优先股 B累积优先股 C可赎回优先股 D股息率可调整优先股 2.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中_的要求。 A健全性 B适中性 C制衡性 D监督性 3.公司申请其股票上市应有_记录。 A最近3年连续盈利 B3年盈利 C5年盈利 D最近5年连续盈利 4.证券公司融资融券业务合同由_统一制定。 A证券公司 B证券交易所 C证监会 D证券业协会 5. 黄金基金是指_。 A以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金 B以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金 C以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金 D以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金 6. _是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的

2、前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。 A买入并持有策略 B投资组合策略 C投资组合保险策略 D战术性资产配置 7. （）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A强势有效市场 B有效市场 C半强势有效市场 D弱势有效市场 8. 下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是_。 A目前我国股票市场实行T0清算制度，而期货市场是T1 B期货市场可以进行日内投机 C期货投机具有较高的杠杆率 D期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性 9. 下列关于VaR的描述中，错误的是_。 A其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失 B其字面解释是指“处于风险中的价值” C描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少 DVaR方法与波动性方法没有任何联系 10. 上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。 A记名投票制度 B无记名投票制度 C累积投票制度 D无累积投票制度 11. 发行人董事、监事、高级管理

3、人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 A1 B2 C3 D4 12. 金融衍生工具是指_。 A建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品 B建立在金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品 C基础金融产品本身 D建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品 13. 企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括_。 A法人证券账户卡 B企业营业执照原件 C企业营业执照复印件 D企业法人代表签署的授权委托书 14. 上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起_个月内不得转让。 A6 B12 C24 D36 15. 发行人应在披露上市公告书后_日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。 A5 B7 C8 D10 16. 我国境内第一家比较规范的投资基金是_。 A华安创新 B南方宝元 C淄博基金 D基金开元 17. 限定性集合资产管理计划投资

4、于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_，并应当遵循分散投资风险的原则。 A10% B15% C20% D25% 18. 从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。 A财政政策 B景气变动 C货币政策 D心理因素 19. A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是_。 A10.87% B10.42% C9.65% D8.33% 20. 在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。 ATT+1 BTT+2 CTT+3 DTT+4 21. 封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的_。 A90% B95% C85% D80% 22. 上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的_。 A几何平均值 B算术平均值 C中位值 D标准差 23. 执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的（）。 A回顾阶段 B计划阶段 C实施阶段 D完成阶段 24. 下列各项中，_不是普通

5、股票股东的权利。 A公司重大决策参与权 B查阅公司债券存根 C公司资产收益权和剩余资产分配权 D优先分配公司剩余资产 25. 发行人应在披露上市公告书后_日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。 A5 B7 C8 D10 26.股份有限公司的设立程序为_。 A设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册 B申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册 C设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册 D设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册 27.发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式_份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。 A3 B4 C5 D6 28.公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 A10% B15% C25% D30% 29.关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是_。 A提供证券交易的场所和设施 B制定证券交易所的业务规则 C封闭市场

6、信息，维护证券市场的稳定 D对上市公司进行监管 30. 公司通过配股融资后，_。 A净资产增加 B负债将减少 C资产负债率将上升 D权益负债比率不变 31. 在企业发行债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由（）转报。 A国家发政委 B行业管理部门 C省发展改革部门 D计划单列市发展改革部门 32. 消极型股票投资战略的理论基础在于_。 A有效市场假说 B弱势有效市场假设 C无效市场假设 D市场信息不对称假设 33. 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_。 A5000万人民币 B1亿人民币 C1.5亿人民币 D2亿人民币 34. 公司的股权价值：（）。 A公司整体价值-净债务值  B公司整体价值+总债务值  C公司整体价值-总债务值  D公司整体价值+净债务值 35. 上市公司申请发行新股，最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。 A24；30% B12；50% C24；50% D12；30% 36. _与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。 A债

7、券回购成交通知单 B交易系统生成的成交单 C回购成交合同 D附属协议 37. 证券营业部经营管理一般包括_ A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理 B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 D硬件管理、软件管理 38. 战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 A12 B10 C7 D5 39. 产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据_的原则进行。 A投资优先 B谁投资、谁拥有产权 C出资时间先后 D出资额多少 40. 企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。 A净资产，60% B总资产，60% C净资产，40% D总资产，40% 41. 不属于证券发行公司信息披露的重要文件是_。 A招股意向书 B招股说明书 C上市公告书 D定期报告文件 42. 沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。 A分级结算原则  B货银对付原则  C净额清算原则&nb

8、sp; D次日交收原则 43. 马柯威茨的证券组合选择发表于（）年。 A1948 B1950 C1952 D1955 44. 证券公司净资本不得低于其对外负债的_。 A5% B8% C10% D15% 45. 以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是_。 A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略 46. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于_。 A50% B10% C20% D60% 47. 下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是_。 AWMS BMACD CKDJ DRSI 48. 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由_来确定。 A中国人民银行 B商业中心 C交易双方 D上海证券交易所 49. 关于ETF交易，下列说法中正确的是_。 A投资者的申购、赎ETF份额的申报指令可以撤销 BETF只能申购和赎回各一次的交易限制 C投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额 D当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回 50. 根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。 A1% B2% C5% D8%

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