江南大学现代远程教育下半年课程考试大作业证券投资学
13页1、江南大学现代远程教育2014年下半年课程考试大作业考试科目:证券投资学一、 大作业题目(内容):(一)名词解释:(每题3分,共30分)1. 股票股份证书 的 简称,是 股 份 公 司 为 筹 集 资 金 而 发 行 给 股 东 作 为 持 股 凭 证 , 凭 证 取 得 股 息 和 红 利 并 行 使 股 东 权 利 的一种有价证券。2. 债券是一种带有利息的负债凭证。发行者承诺在未来的确定日期(通常在发行债券以后若干年),偿还规定金额的本金,同时周期性支付一定的利息。债券是由国家、金融机构、国际组织、工商企业,按照一定手续发行的。他们通过发行债券,直接向社会广泛集资。债券性质如同借贷关系中的借据,但这种借贷关系证券化了。债券可以在中途转让,但借据一般不能转让。3. 市盈率一个反映股票收益与风险的重要指标,也叫市价盈利率。它是用当前每股市场价格除以该公司的每股税后 利润。4. 权证N是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发 行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。权证交易同普通股票一样,但要注意行权事项。它的
2、特点是T+0的交易方式,涨跌幅度大,是种高风险高收益的投资产品,它分为认购权证和认沽权证。5. 回购交易回购交易是质押贷款的一种方式,通常用在政府债券上。债券经纪人向投资者临时出售一定的债券,同时签约在一定的时间内以稍高价格买回来。债券经纪人从中取得资金再用来投资,而投资者从价格差中得利。6. 期权交易 是一种购买和卖出股票权利的买卖,即某种股票期权的购买者和出售者,可以在规定期限内的任何时候,不管股票市价的升降程度,分别向其股票的出售者和购买者,以齐全合同规定好的价格购买和出售一定数量的某种股票.7. 除权与填权除权:上市公司在年底或年中分红是送股,如:10送10,到送股那天你的账上股数多了一倍,但股价相应降了一半。 填权:指在除权除息后的一段时间里,如果多数人对该股看好,该只股票交易市价高于除权(除息)基准价,即股价比 除权除息前有所上涨,这种行情称为填权。8. 移动平均线(MACD)MACD称为指数平滑异同移动平均线(Moving Average Convergence and Divergence)。是从双移动平均线发展而来的,由快的移动平均线减去慢的移动平均线, MACD的意
3、义和双移动平均线基本相同,但阅读起来更方便。当MACD从负数转向正数,是买的信号。当MACD从正数转向负数,是卖的信号。当MACD以大角度变化,表示快的移动平均线和慢的移动平均线的差距非常迅速的拉开,代表了一个市场大趋势的转变。MACD是Geral Appel 于1979年提出的,它是一项利用短期(常用为12日)移动平均线与长期(常用为26日)移动平均线之间的聚合与分离状况,对买进、卖出时机作出研判的技术指标。9. 多头与空头 多头 :预期未来价格上涨,以目前价格买入一定数量的股票等价格上涨后,高价卖出,从而赚取差价利润的交易行 为,特点为先买后卖的交易行为。 空头 :预期未来行情下跌,将手中股票按目前价格卖出,待行情跌后买进,获利差价利润。其特点为先卖后买的交 易行为。10. 可转换债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股股票的特殊企业债券。可转换债券兼具有债券和股票的特性,含有以下三个特点:(1)债权性。(2)股权性。(3)可转换性。(二)简答题(每题5分,共30分)11. 证券投资基金的类型。1、按组织形式不同。(契约型基金、公司型基金)2、按运作方式不同。(封闭式基金、
4、开放式基金)3、按投资标的划分。(股票基金、债券基金、货币市场基金、衍生证券投资基金)4、按投资目标划分。(成长型基金、收入型基金、平衡型基金)5、按投资理念不同。(主动型基金、被动型基金)6、特殊类型基金。(ETF、LOF、保本基金、QDII、分级基金)12. 简述股东的权利。一、股东身份权二、参与决策权三、选择、监督管理者权四、资产收益权五、退股权六、知情权七、提议、召集、主持股东会临时会议权八、优先受让和认购新股权九、以自己名义向侵犯公司或股东利益的人提起诉讼十、分配公司利润,取得公司剩余财产13. 简述系统性风险和非系统性风险。系统性风险是指由于公司外部、不为公司所预计和控制的因素造成的风险。通常表现为国家、地区性战争或骚乱,全球性或区域性的石油恐慌,国民经济严重衰退或不景气,国家出台不利于公司的宏观经济调控的法律法规,中央银行调整利率等。这些因素单个或综合发生,导致所有证券商品价格都发生动荡,它断裂层大,涉及面广,人们根本无法事先采取某针对性措施于以规避或利用,即使分散投资也丝毫不能改变降低其风险, 从这一意义上讲,系统性风险也称为分散风险或者称为宏观风险。非系统性风险是由股
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