据说上期命中率89月证券从业资格考试考前押题证汇总

1、证券投资基金 总10套第7套一单选题01：单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的（ ）。A：5B：10%C：15D：2002：在基金运作过程中具有核心作用的是（ ）。A：基金管理人B：基金托管人C：基金投资者D：基金监管机构03：无论单个证券还是证券组合，均可将其系数作为风险的合理测定，其期望收益与由系数测定的系统风险之间存在（ ）关系。A：正相关B：负相关C：线性D：凸性04：小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（ ）。A：更低B：一样C：更高D：二者回报率没有关系05：基金存续期信息披露监管包括（ ）。A：对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核B：对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管C：对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管 D：基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查06：正确的计算择时能力的公式是（ ）。A：择时损益=股票实际配置比例-正常配置比例+(现金实际配置比例-正常配置比例现金收益率 B：择时损益=股票实际配置比例股票指数收益率+(现金实际配置比

2、例-正常配置比例现金收益率 C：择时损益=(股票实际配置比例-正常配置比例股票指数收益率+现金实际配置比例-正常配置比例D：择时损益=(股票实际配置比例-正常配置比例股票指数收益率+(现金实际配置比例-正常配置比例现金收益率07：如果投资者在2005年4月15日（周五，法定节假目前最后一个工作日）赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（）。A：4月15日B：4月16日C：4月17日D：4月18日08：根据简单过滤器规则，（ ）。A：如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则卖出B：如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则买入C：如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则清仓D：如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则满仓09：如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A：15B：20C：30D：4510：我国封闭式基金的存续期限大多在（ ）左右。A：5年B：10年C：15年D：20年11：我国股票基金大部分按照（ ）的比例计提基金管

3、理费。A：10B：5C：1.5D：0.2512：道氏理沦认为（ ）。A：开盘价是最重要的价格B：收盘价是最重要的价格C：买入价是最重要的价格D：卖出价是最重要的价格13：在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由（ ）承担。A：基金运营部B：研究部C：财务部D：投资部14：税收对债券投资收益其影响的主要途径不包括（ ）。A：债券收入现金流本身的税收特性不同B：现金流的形式C：现金流的时间特征D：现金流的数量15：（ ）是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金往来。A：资产保管B：资金清算C：资产核算D：投资运作监督16：随着投资者年龄的日益增加，投资应该逐渐向（ ）倾斜。A：收益产品B：期货产品C：节税产品D：社保产品17：单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（ ）。 A：3B：5C：8D：1018：基金（）是指基金托管人以证券投资基金法证券投资基金会计核算办法等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行校对的过程。A：账务复核B：头寸复核C：财务报表复核D：资产净值复核19：中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是（ ）。A：在办理

4、基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效B：是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会C：只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDII 基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管D：是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系20：资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同（）之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。A：资产类别B：财务风险C：投资风险D：资产风险21：下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是（ ）。A：投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动B：投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益C：投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告D：公司员工及其直系亲属均不得买卖股票22：目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（ ），起点5元。A：0.01B：0.05C：0.15D：0.323：下列关于基金资产估值的表述正确的是（ ）。A：申购者希望以高于实际价值的价格进行申购B：

5、赎回者希望以低于实际价值的价格进行赎回C：基金的现有持有人希望流入比实际价值更多的资金D：基金的现有持有人希望流入比实际价值更少的资金24：以下不是证券投资基金营销特殊性的是（ ）。A：专业性B：服务性C：有形性D：适用性25：2007年之后，基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（ ）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。A：5，2B：10，2C：10，l D：5，l 26：证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券各只证券的实时成交数据，计算并每（ ）发布一次基金份额参考净值。A：15秒B：30秒C：分钟D：1天27：证券投资基金一般在（ ）结转当期损益。按固定价格报价的货币市场基金一般（ ）结转损益。 A：季末，逐日B：季末, 逐月C：月末，逐月D：月末，逐日28：以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。A：涉及基金净值的信息披露B：涉及基金投资运作的信息披露C：涉及基金募集的信息披露D：涉及基金资产保管的信息披露29：资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（）。A：消除投资的风险B：协调提高收益与降低风险之间的关系C：增强资金的流动性D：

6、吸引投资者30：消极型股票投资战略的理论基础在于（）。A：有效市场假说B：弱式有效市场假设C：无效市场假设D：市场信息不对称假设31：（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。A：基金公会B：证券投资基金业委员会C：基金公司会员部D：基金业行会32：对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴（）的个人所得税。A：10B：20C：30D：4033：基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A：1B：2C：3D：634：预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是可以（）的。A：相互替代B：不能相互替代C：在一定条件下可以替代D：互换35：关于以技术分析为基础的投资策略的说法错误的有（）。A：以技术分析为基础的投资策略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略B：所谓强势有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额

7、利润C：要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息D：正是对弱势有效市场的否定才产生出以技术分析为基础的多种股票投资策略36：自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征（）。A：印花税B：增值税C：营业税D：所得税37：ETF 上市交易之后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（）A：基金资产净值B：基金份额净值C：基金份额参考净值D：基金份额累计净值38：一般而言，只有在存在（）的收益级差和（）的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。 A：较高，较短B：较低，较长C：较高，较长D：较低，较高39：假设投资者在2010年4月15日(周五，法定节假日前最后一个工作日 申购了基金份额，那么利润将会从（）起开始计算。A：4月15日B：4月16日C：4月17日D：4月18日40：（）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A：消极的股票风格管理B：积极的股票风格管理C：稳定的股票风格管理D：稳健的股票风格管理41：以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。A：有明确、合

8、法的投资方向B：有明确的基金运作方式C：基金募集申请材料是否齐备D：基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定42：交易所交易资金清算流程中，（）托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。A：T+0日B：T+1日C：T+2日D：T+3日43：（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：注册登记机构44：（）通常是指投资者向银行提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式和申购对象，由银行于约定扣款日，在投资者指定账户内自动完成扣款及基金申购。A：短期投资计划B：定期定额投资计划C：长期投资计划D：中期投资计划45：（）在交易与报价中可操作性较强，在市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，潜在的误差较小。A：到期收益率B：复利收益率C：实际回报率D：再投资利率46：基金交易价格的核心是（）的高低。A：发行时的基金净值B：发行时的基金价格C：基金费用D：基金份额总值47：货币市场基金以（）为投资对象。A：股票B：债券C：货币市场工具D：其他证券投资基金48：或有规避中，当实际收益高于目标收益时，投资者可采取（）的投资策略，争取获得（）的收益。A：积极，平稳B：消极，平稳C：积极，更高D：消极，更高49：基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）人民币。 A：3000万B：5000万C：8000万D：1亿元50：基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（）日。A：TB：T+1C：T+2D：T+351：到期收益率的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于（）。A：当前的面值B：当前的价格C：本息和D：债券终值52：对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的（）。A：平均收益率B：预期收益率C：加权平均收益率D：复合年平均收益率53：基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的（）作出评价，目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人 甄别出

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