广西证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构试题
7页1、广西2015年证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、上海证券交易所和深圳证券交易所自_起实行退市风险警示制度。A2003年4月2日B2003年4月3日C2003年5月8日D2004年5月8日 2、对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为_。A交割B交收C清算D结算3、证券清算业务主要是指()。A当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,证券的收付B当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,资金的收付C在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,证券和资金的收付 4、在证券公司自营业务中,_是自营业务投资运作的最高管理机构。A自营业务部门B投资决策机构C董事会D投资专业委员会5、在证券组合投资理论中,使用的英文缩写CAPM是指_。A单因素模型B均值方差模型C资本资产定价模型D多因素模型 6、企业有下列_行为的,可以不对相关国有资产进行评估。A整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有
2、限公司B以非货币资产对外投资C经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准,对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D合并、分立、破产、解散 7、债权人自接到合并通知书之日起()日内,未接到通知书的公告之日起45日内,有权要求公司清偿债务或提供相应担保。A15B20C25D30 8、影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括_。A投资者的年龄B资产负债状况C财务变动状况D投资者的性别 9、证券市场价格的决定性因索不包括()。A证券购买者B证券发行者C证券供求双方D证券交易所 10、如果某可转换债券面额为1000元,转换价格为50元,当股票的市价为75元时,则该债券当前的转换价值为_元。A1000B1500C2000D250011、证券投资基金法的核心是规范证券投资基金活动,保护_及相关当事人的合法权益。A基金管理人B基金托管人C基金监管机构D基金份额持有人 12、证券公司应于每个会计年度结束后_内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A1个月B2个月C4个月D6个月 13、_是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A麦考莱久期B基点价格
3、值C价格变动收益率值D修正久期14、首次公开发行股票的信息披露中,发行人应根据交易的性质和频率,按照()分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A大额和小额B经常性和偶发性C重要和非重要D长期和短期 15、新公司法,关于公司上市条件,公司股本总额降低至_万元。A1000B2000C3000D4000 16、关于询价,下列说法不正确的是_。A询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率D询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII) 17、上市公司()的,中国证监会不予核准其发行申请。A最近5年内有重大违法违规行为B公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为 18、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求,通常_。A要求对公司的所有资产和负债进行评估B对所有者权益进行评估C仅对公司的无形资产进行评估D仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估 19、关
4、于私募证券,下列说法正确的是_。A发行人通过中介机构发行B审查条件严格,投资者也较少C证券发行的对象是少数特定的投资者D采取公示制度 20、根据我国现行法律规定,目前国内主要保险公司均发起设立了_,对保险资产的投资进行集中管理,成为证券市场重要的投资主体。A保险投资管理公司B保险基金公司C保险资产管理公司D保险信托投资公司 21、A公司拟发行一批优先股,每股发行价格5元,发行费用0.2元,预计每年股利0.5元,这笔优先股的资本成本是()。A10.87%B10.42%C9.65%D8.33% 22、关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的23、1999年,美国国会通过金融服务现代化法案,废除1933年经济危机时代制定格拉斯-斯蒂格尔法案,这体现了国际证券市场发展的_趋势。A证券市场一体化B金融机构混业化C证券市场网络化D金融风险复杂化 24、下列各项不
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