广西基金从业资格私募股权投资基金结构考试题
7页1、2016年广西基金从业资格:私募股权投资基金结构考试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.基金运作费用包括_。 A申购费 B审计费 C信息披露费 D分红手续费2.投资者投资10000元申购某开放式基金,当日该基金单位净值为1.0000元,申购费率为1.00%,则最后申购到的份额约为_份。 A9900 B9901 C9990 D100003.上市公司公开发行新股,增发价格通过询价方式确定,应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A10 B15 C20 D30 4.基金托管人是()权益的代表。 A基金管理人 B基金公司 C基金份额持有人 D证券公司 5. 根据基金_的不同,可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A运作方式 B投资对象 C投资目标 D投资理念 6. 一般来讲,政府债券与公司债券相比,_。 A公司债券风险大,收益低 B公司债券风险小,收益高 C政府债券风险大,收益高 D政府债券风险小,收益稳定 7. 对于货币市场基金的赎回资金,一般于T
2、+1日从基金银行存款账户划出,最快可在_到达投资者资金账户。 A划出当天 B划出后一天 C划出后两天 D划出后三天 8. 基金年度报告应该在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。 A15 B45 C60 D90 9. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。 A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 10. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为_。 A金融股权 B金融期货 C金融互换 D结构化金融衍生工具 11. 货币市场基金的份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率的上升而减少 C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加 12. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年 4元/股,必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为_元/股。 A32 B40 C50 D80 13. 下列关于我国封闭式基金交易规则的
3、说法,正确的有_。 A封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9:3011:30、13:0015:00,法定公众节假日除外 B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 14. 首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。 A询价 B协商定价 C网上竞价 D资产核算定价 15. 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售费率的监控机制 C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 16. 基金交易费中,由证券公司向基金收取的是_。 A佣金 B过户费 C经手费 D证管费 17. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。 A高久期高信用债券基金 B高久期低信用债券基金 C低久期高信用债券基金 D低久期低信用债券基金 18. 场外认购LOF份额,应使用_。 A上海人民币普通证券账户 B深圳人民币普通证券账户 C中国结算公司上海开放
4、式基金账户 D中国结算公司深圳开放式基金账户 19. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时,为巨额赎回。 A3% B5% C10% D20% 20. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法,正确的是_。 A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告,应于节假日结束后的第一个自然日披露 B开放日的收益公告,应在当日进行披露 C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率 21. 基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括()。 A为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 22. 下列各项中,基金信息披露不包括_。 A登记信息披露 B募集信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 23.
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