基础押题卷三题目讲述

1、基础押题卷三（题目）单选题1.下列说法错误的是（）。A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。A完全复制抽样复制优化复制B完全复制抽样复制优化复制C优化复制完全复制抽样复制D优化复制完全复制抽样复制3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌C融券没有资金成本D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。A全额结算的结算成本较低B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保C全额结算也就是逐笔结算D全额结算有助于降低结算本金风险5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。A融资融券市场B上海证券交易所C深圳证券交易所D银行间市

2、场6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。A10万元B50万元C5万元D不需要追加7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、IIBI、II、IIICII、III、IVDII、IV8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。A成长期B成熟期C初创期D衰退期9.（）是指包含对通货膨胀补偿的利率。A浮动利率B固定利率C名义利率D实际利率10.2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法，并于（）正式实施。A次年1月1日起B当年12月1日起C发布当月起D发布之日起11.关于政策风险，以下表述错误的是（）。A宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响B市场风险即政策风险C政策风

3、险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测D政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响12.关于风险分散化，以下说法错误的是（）。A不同地区或者国家的资产组合后风险分散化的潜力会更大B不同类别的资产组合可以降低投资组合的风险C投资组合的风险分散化效果与资产数量成反比D资产收益之间的相关性影响投资组合的分散化效果13.市盈率等于每股价格与（）的比值。A每股股息B每股净值C每股收益D每股现金流14.以下不属于盈利能力指标的是（）。A净资产收益率B利息倍数C销售利润率D总资产收益率15.CAPM模型的主要思想是（）。A只要承担风险，均能够获得收益补偿B只有非系统性风险才能得到收益补偿C只有系统性风险才能获得收益补偿D只有在超出一定风险的基础上，才能够获得收益补偿16.关于投资决策委员会，以下表述错误的是（）。A投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理B投资决策委员会负责制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令C投资决策委员会审定公司投资管理制度和流程D投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构17.关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。A交易所上市的股指期货以当

4、日结算价估值B交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值C交易所上市的权证以当日市价估值D交易所上市的私募债按成本估值18.以下不属于银行间债券市场交易制度的是（）。A公开市场一级交易商制度B共同对手方制度C结算代理制度D做市商制度19.我国银行间债券市场的现券交易品种不包括（）。A超短期融资债券B可转债C企业债D资产支持证券20.目前银行间债券市场债券结算主要采用（）的方式。A纯券过户B见款付券C见券付款D券款对付21.如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约（）。A减少12%B减少3%C增加12%D增加3%22.关于基金的下行风险，以下表述错误的是（）。A股票型基金的下行风险一定高于债券型的基金的风险B基金的下行风险越大，基金的保本能力越差C基金的下行风险越大，基金投资者可能承担的损失越大D下行风险衡量当市场下跌时基金所面临的风险23.所有者权益包括（）。I.股本II.资本公积III.盈余公积IV.债务AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、IVDII、III、IV24.以下不属于目前最常用的风险价值估算方法的是（）。A参数法

5、B历史模拟法C蒙特卡洛模拟法D最小二乘法25.在有异常的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际（）。A不确定B均值C中位数D中位数和均值无区别26.关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（）。A交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议B投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构C投资决策委员会向交易部下达交易指令D研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议27.（）是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。A基点价格值B加权平均投资组合收益率C价格变动收益率值D久期28.某基金年度平均收益率为20%，假设无风险收益率为3%（年化），该基金的年化波动率为25%，贝塔系数为0.85，则该基金的特雷诺比率为（）。A.2B.25C.68D.829.（）是由一国的政府部门发行并承担到期偿还本息责任的，期限在1年及1年以内的债务凭证。A短期政府债券B商业票据C银行承兑汇票D中央银行票据30.债券当期收益率的变动总是预示着到期收益率的（）。A不变B不确定C反向变动D同向变动31.期货市场风险管理的功能是通过（）实现的。A

6、建仓B买空C卖空D套期保值32.投资者投资一项目，该项目5年后，将一次性获10000元收入，假定投资者希望的年利率为5%，那么按单利计算，投资现值为（）。A10000元B12500元C7500元D8000元33.（）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。A回购协议B利率互换C买入返售D融资融券34.上海证券交易所固定收益平台的交易时间段是（）。A9：15-11：30、13:00-14:00B9：30-11：30、13:00-14:00C9：30-11：30、13:00-15:00D9：30-11：30、13:00-15：3035.关于债券组合构建，以下说法错误的是（）。A债券组合构建不需要考虑杠杆率B债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例C债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险D债券组合构建需要选择个券36.（）是指货币随着时间的推移而发生的增值。A货币的互换价值B货币的流通价值C货币的时间价值D货币的使用价值37.我国债券市场的发展先后顺序是（）。A以柜台市场为主以交易所为主以银行间市场为主B以柜台市场为主以银行

7、间市场为主以以交易所市场为主C以交易所市场为主以柜台市场为主以银行间市场为主D以银行间市场为主以柜台市场为主以交易所市场为主38.反映有效资产组合的风险与预期收益率之间均衡关系的方程式是（）。A套利定价方程B证券市场线方程C证券特征线方程D资本市场线方程39.A公司上年度每股股息0.9元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长，当前的无风险利率为4%，市场组合的风险溢价为0.12，A公司股票的值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是（）。A10元B5元C7.5元D8.25元40.下列属于另类投资局限性的是（）。I.缺乏信息透明度II.流动性较差III.估值难度大IV.杠杆率偏低AI、IIBI、II、IIICI、II、III、IVDII、III、IV41.衍生工具的基本特征不包括（），A保值性B杠杆性C跨期性D联动性42.下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法错误的是（）。A基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金B基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%C基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%D基金投资于一个主体发行的证券

8、超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%43.中期债券的偿还期限一般在（）。A10年以内B1年以上C1年以上10年以下D1年以上5年以下44.对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表决通过。A独立董事B股东C监事D执行董事45.关于机构投资者税收，以下表述错误的是（）。A从基金收益分配中获得的收入应并入企业应纳额征收企业所得税B金融机构买卖基金份额的差价收入应征收营业税C买卖基金份额的差价收入应并入企业应纳税所得额征收企业所得税D买卖基金份额暂免征收印花税46.合格境外机构投资者，简称为（）。AQDIIBQFIICRQDIIDRQFII47.以下关于基金税收的表述，错误的是（）。A基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税B目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税C证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税D证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税48.关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（）。A股票的投资收益低于债券投资B股票投资回报的波动率小于债券投资C债券的投资收益率和股票投资相比较为稳定D债券投资者要求更高的风险溢价49.（）应履行复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价值的责任。A基金持有人B基金托管人C基金销售机构D指定会计师事务所50.在通常情况下，下列哪种投资标的的流动性最差（）。A短期国债B非上市公司股权C沪深300ETFD交易所隔夜回购51.上交所主机对股票大宗交易申报进行成交确认的时间段为（）。A15:00-15:30B9:30-11:30C9:30-15:00D9:30-15:3052.关于制定投资政策说明书的好处，以下表述正确的是（）。I.可以帮助投资者制定切合实际的投资目标II.可以帮助投资者将需求准确完整的传递给投资管理人III.有助于评估投资管理人的投资业绩AI、IIBI、II、IIICI、IIIDII、III53.某基金某年度收益为22%，同期其业绩比较基准的收益为18%，沪深300指数的收益为20%，则该基金相对其业绩比较基准的收益为（）。A-3%B4%C-4%D-7%54.人民币利率互换

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