四川省证券从业资格证证券市场证券发行价格考试题

1、四川省2016年证券从业资格证证券市场：证券发行价格考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、对公司增加或减少注册资本，应由_作出决议。A全体股东B股东大会C监事会D董事会 2、考虑税收和发行债券的筹资费率，债券成本计算公式可以表示为_。AKb=I(1-Fb)/B(1-BKb=B(1-/I(1-Fb)CKb=B(1-Fb)/i(1-DKb=I(1-/B(1-Fb)3、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会_。A出现与原趋势反方向的走势B随着原趋势的方向继续行动C继续盘整格局D不能做出任何判断 4、调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为_。A承销调查B发行调查C合规调查D尽职调查5、净价交易的成交价格是_。A债券票面价格B债券票面价格+债券到期利息C债券票面价格-债券未到期利息D债券市场价格 6、下列的_不是交易所交易基金具有的优势。A与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数B能像股票一样在交易时间内持续地被买

2、卖C基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作D通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用 7、保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。A发行保荐工作报告B工作底稿C发行保荐书D尽职调查报告 8、股票以面值作为发行价，称为_。A平价发行B折价发行C溢价发行D市价发行 9、套利定价模型(APT)是_于20世纪70年代建立的。A巴菲特B艾略特C罗斯D马柯威茨 10、选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有_支持。A子稳的预期收益B平稳的实际收益C较高的预期收益D较高的实际收益11、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A10，20B10，30C20，30D15，30 12、发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。A发行保荐书B招股说明书C发行公告D法律意见书 13、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是_。A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D股票实施特别处理后

3、，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%14、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过_票的，应通过现场进行表决。A500万B800C1亿D2亿 15、以下关于外资股的说法，正确的是（）。A公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付B境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C红筹股不属于外资股D境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购 16、1918年夏天成立的_，是中国人自己创办的第一家证券交易所。A天津市企业交易所B上海证券物品交易所C青岛物品交易所D北平证券交易所 17、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以_的罚款。A1万元以上5万元以下B3万元以上30万元以下C3万元以上10万元以下D1万元以上10万元以下 18、基金上市交易公告书的编制主体是_。A基金管理人B基金托管人C基金托管人与基金管理人D基金份额持有人 19、中华人民共和国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是_。

4、A国有股B普通股C记名股票D不记名股票 20、公司盈利预测中最为关键的因素是_。A管理和销售费用预测的准确性B生产成本预测的准确性C财务费用预测的准确性D销售收入预测的准确性 21、客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是_。A因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 22、由于税收具有强制性、_和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。A有偿性B无偿性C有效性D无因性23、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。A债券基金B货币市场基金C股票基金D认股权证基金 24、根据相关规定，_与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。A交易附属协议书B债权回购成交通知单C回购交收合同D交易系统生成的成交单25、我国证券公司的设立实行审批制，由_依法对

5、证券公司的设立申请进行审查，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。A中国证监会B财政部C中国银监会D中国人民银行二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是_。A经济周期循B经济增长C汇率变化D大型国有企业的经营情况 2、关于我国证券经纪业务，下面表述_是不正确的。A证券公司可接受客户的委托B证券公司不赚差价C证券公司只收取一定的佣金作为业务收入D证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准3、根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到_。A国务院规定的利率水平B同期银行存款利率水平C根据不同的情况规定不同的利率水平D同期国库券的利率水平 4、上市公司非公开发行股票的限售期有如下规定：发行对象认购的股份自发行结束之日起_个月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份_个月内不得转让。（）A6；12B6；36C12；12D12：365、网上定价

6、、竞价方式是指（）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。A发行人B承销商C主承销商D证券交易所 6、融资融券业务的监管包括_。A证券公司的监管B证券交易所的监管C客户查询D信息公告 7、有偏预期理论认为远期利率应该是预期的未来利率_。A与流动性风险补偿的累加B与流动性风险补偿的差额C与购买力风险补偿的累加D与购买力风险补偿的差额 8、某公司负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本足5，为_。A16%B16.5%C17%D18% 9、开放式基金的交易价格取决于_。A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值 10、证券是用来证明证券_有权取得相应权益的凭证。A发行人B交易组织者C持有人D运行监督人11、进行资产配置时构造最优组合的内容有_。A确定不同资产投资之间的相关程度B确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度C计算组合的期望收益率D计算资产配置的风险 12、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和

7、要求，下列说法错误的是_。A应建立交易数据安全备份制度B应建立健全经纪业务的实时监控系统C应在营业部采用统一的柜台交易系统D应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 13、（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A融资融券业务B证券经纪业务C证券投资咨询业务D证券资产管理业务14、_计算VaR时，某市场价格的变化是通过随机数模拟得到。A局部估值法B德尔塔正态分布法C历史模拟法D蒙特卡罗模拟法 15、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_。A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC交易的衍生工具 16、在受理委托时，证券公司业务员应认真验对（）。A本人工作证B本人居民身份证C股票账户卡D资金账户卡 17、深圳成份股指数样本数为_。A20B30C40D50 18、在股票现货市场和股票指数期货市场_。A做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险B做反方向操作将抵消投资组合的系统

8、性风险C做同方向操作将增大投资组合的系统性风险D做反方向操作将增大投资组合的系统性风险 19、下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。A价值直接交换的场所B财产权利直接交换的场所C风险直接交换的场所D收益直接交换的场所 20、基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近_年表现的衡量。A1B2C3D5 21、股价指数的编制方法可分为_。A相对法B综合法C修正法D基期加权法 22、市场利率变化影响股票价格的途径包括_。A利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨23、下列各项不属于证券活动基本原则的是_。A公开、公平、公正的原则B自愿、有偿、诚实信用的原则C混合经营原则D在合法的证券交易场所开展交易的原则 24、A公司拟等价发行面值1000元，期限5年、票面利率为8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是_。A3.45%B4.32%C5.64%D6.05%25、关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是_。A在有效市场中，消极型管理是最佳选择B如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平C如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平D积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平

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