四川省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试卷
6页1、2017年四川省证券从业资格考试:证券投资基金管理人考试试卷一、单项选择题(共 20 题,每题 3 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、1959年提出的_,指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应,投资者的意志并不能主导事态的发展,从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。 A有效市场理论 B随机漫步理论 C切线理论 D现代证券投资组合理论 2、_负责上市公司行业分类指引的具体执行,包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。 A中国证监会 B地方证券监管部门 C证券交易所 D中国人民银行 3、下列选项中,不属于债券基本性质的是()。 A债券属于有价证券 B债券是一种虚拟资本 C债券是债权的表现 D发行人必须在约定的时间付息还本 4、下列影响股票投资价值的因素中,属于外部因素的是_。 A公司净资产 B公司的股利政策 C股份分割 D市场因素 5、股票的理论价格用公式表示为()。 A预期股息/必要收益率 B每股净资产/必要收益率 C预期股息/无风险利率 D预期股息市场利率 6、关于证券发行注册制论述错误的是()。 A发行人只要充
2、分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准 B实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良,价格适当 C要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 7、_又称“价格收益比”或“本益比”,是每股价格与每股收益之间的比率。 A市盈率 B市净率 C净资产倍率 D周转率 8、我国证券法规定,公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。 A10% B20% C25% D30% 9、下列因素中,与久期之间呈相同关系的是_。 A票面利率 B到期期限 C市场利率 D到期收益率 10、能够反映证券市场容量的重要指标是()。 A证券市场价值 B证券市场指数 C证券化率(证券市值/GDP) D股票市值占GDP的比率 11、若通货膨胀率为(),则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。 A正数 B负数 C0 D1 12、下列单位犯罪中,对其直接负责的主管人员和其他直接
3、责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是()。 A欺诈发行股票、债券罪 B提供虚假财务会计报告罪 C编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D操纵证券市场罪 13、设一张债券的面额为100元,年利率为10%,期限为5年,利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息()。 A单利:50;复利:50 B单利:50;复利:61.05 C单利:61.05;复利:50 D单利:61.05;复利:61.05 14、金融期权与金融期货的不同点不包括_。 A标的物不同,且一般而言,金融期权的标的物多于金融期货的标的物 B投资者权利与义务的对称性不同,金融期货交易的双方权利与义务对称,而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性 C履约保证不同,金融期货交易双方均需开立保证金账户,并按规定缴纳履约保证金,而金融期权交易中,只有期权出售者才需开立保证金账户 D从保值角度来说,金融期权通常比金融期货更为有效 15、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是()。
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