内蒙古证券从业资格考试证券投资基金管理人试题
7页1、2016年内蒙古证券从业资格考试:证券投资基金管理人试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、_是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A法律风险B市场风险C经营风险D管理风险 2、随着新会计准则的实施,基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益,在会计上成为_的。A可分配B不可分配C可增值D不可增值3、以下不会增强公司的变现能力的因素是_。A可动用的银行贷款指标B准备很快变现的长期资产C偿债能力的声誉D未作记录的或有负债 4、_是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。A道-琼斯工业股价平均数B金融时报证券交易所指数C日经225股价指数DNASDAQ市场指数5、对于经常性关联交易,发行人应披露近_年及1期对其财务状况和经营成果的影响。A1B2C3D4 6、证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含_。A法定代表人B联系方式C公司营业执照/个人身份证件号码D住所 7、在应用移动平均线时,下列操作或说法错误的是_。A当股价突破了MA时,无论是向上突破还是向下突破,股价将逐渐回归BMA在股价走
2、势中起支撑线和压力线的作用CMA的行动往往过于迟缓,调头速度落后于大趋势D在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段,MA极易发出错误的信号 8、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后_个月内有效。特别情况下,发行人可申请适当延长,但至多不超过_个月。A3;1B6;3C6;1D12:6 9、发行可转换公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币()万元,A2000B3000C5000D6000 10、基金法,关于基金的募集,下列说法正确的是_。A基金份额上市交易的条件B基金份额发售及宣传推介活动的规定C基金管理人的职责及禁止行为D基金运作方式转换的要求11、在各种融资方式中,收购公司一般最后才选择()。A公司内部自有资金B银行贷款筹资C股票筹资D债券筹资 12、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以_名义开立的结算账户。A基金B基金托管人C基金管理人D基金份额持有人 13、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产,不得超过该计划资产净值的_。A10%B20%C30%D35%14、通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权
3、益的股份达到一个亡市公司已发行股份的_时,应当在该事实发生之日起3天内,向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。A3%B5%C7%D10% 15、进行买断式回购时,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的_。A80%B100%C120%D200% 16、在发放现金股利时,下列关于除息日的叙述正确的是_。 除息日是在股权登记日后的第一日 在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红A、B、C、D 17、证券公司自营业务同经纪业务相比,决策自主性是其业务特点之一,下列关于自营业务决策自主性的说法中,正确的是_。A自营业务的交易收益具有自主性B自营业务的交易风险具有自主性C自营业务交易的税费具有自主性D自营业务具有选择交易价格的自主性 18、假定不允许卖空,当两个证券完全正相关时,这两种证券在均值标准差坐标系中的组合线为_。A双曲线B椭圆C直线D射线 19、交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书,注册有效期为()年。A1B2C3D5 20、上市公司向
4、社会公开发行新股,一般是指_。A向原股东配售股票B向全体社会公众发售股票CA、B均包括DA、B均不包括 21、目前,我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是_。A国债B企业债C金融债D公司债 22、买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是_。A到期交易净价大于首期交易净价B到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C到期交易净价等于首期交易净价D到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价23、有效市场形式不包括()。A强势有效市场B半强势有效市场C弱势有效市场D半弱势有效市场 24、_是具有标准格式的债券。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D电子债券25、公司因将股份奖励给本公司员工而收购本公司股份的,不得超过本公司已发行股份总额的()。A1%B5%C10%D15%二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、现在人们所说的道琼斯指数实际上是一组股价平均数,包括的指标有_。A工业股价平均数B以65家公司股票为编
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