内蒙古下半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题

1、内蒙古2015年下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券_为基值，基日指数为_。_A份额净值总值；100点B投资基金份额净值总值；1000点C市价总值；100点D投资基金市价总值；1000点 2、编制股票价格指数的四个步骤依次为_。A选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化3、资产评估中运用_评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现值评定重估价值。A现价市价法B清算价格法C重置成本法D收益现值法 4、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。A2B3C5D105、以_为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A市政债券指数期货B市政债券期货C国债

2、期货D伦敦银行间同业拆放利率期货 6、保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。A发行保荐工作报告B工作底稿C发行保荐书D尽职调查报告 7、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是_。A介绍业务的范围B执行期货保证金安全存管制度的措施C报酬支付及相关费用的分担方式D为客户从事期货交易提供担保 8、套利定价理论_。A取代了CAPM理论B与CAPM理论的假设完全不同C研究套利活动的机D是由罗斯提出的 9、从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是_。A相吻合的B相背离的C不相关的D关系不确定的 10、1995年英国的老字号银行_因其职员投资股票指数期货失败而倒闭。A巴林银行B英格兰银行C苏格兰皇家银行D巴克莱银行11、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。A20% B15% C10% D5% 12、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的

3、赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A3B7C10D20 13、根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A中国证券业协会 B证券交易所 C个人投资者 D中国证监会规定条件的机构投资者14、_可申请转让向证券公司租用的A股席位。A基金管理公司B保险公司C财务公司D资产管理公司 15、证券_业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A清算B交割C交收D登记 16、（）不是平衡型基金的特点。A风险比较低B分别投资于两种不同特性的证券上C成长潜力不大D成长潜力比较大 17、基金管理公司内部控制的独立性原则是指_。A基金管理公司与其托管人保持独立B基金管理人独立于基金托管人C公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见 18、2005年对公

4、司法修订的主要内容不包括_。A按照公司经营内容区分最低资本额B公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资C货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70% 19、商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在_日内作出原则批复，原则批复有效期_日。（）A10；60B15；100C30；180D45；180 20、下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是_。A一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大B一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨C汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌D从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑 21、收购人在收购报告书公告后（）日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即做出公告，说明理由。A10B15C20D30 22、下列人员中，可以成为持有证券公司5%以亡股权的股东的是_。A甲因抢劫罪被

5、判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B乙公司净资产占实收资本的35%C丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，但无能力清偿D丁公司负债达到净资产的75%23、由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。A市场利率B年度预算C账面价值D未来收益 24、辅导对象聘请的辅导机构应是_的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。A具有主承销商资格B为10家以上的公司担任过主承销商C具有分销商资格D综合类25、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是_。A平销渠道B直销渠道C网络渠道D代销渠道二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在使用技术指标WMS时正确的是_。AWMS在盘整过程中具有较高的准确性B他连续几次撞顶，局部形成双重或多重顶，则是卖出的信号。C他进入低数值区位，一般要回头，如果股价还在继续上升，则是卖出信号D使用WMS指标应从WMS的数值以及WMS曲线的形状两方面考虑E以上都不正确 2、尽职调

6、查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的_进行核查，验证等专业调查。A公正性、公允性、完整性B公正性、准确性、完整性C真实性、完整性、准确性D公允性、准确性、真实性3、并购重组委委员_，中国证监会应当予以解聘。A违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的B未按照中国证监会的规定勤勉尽职的C无故不出席并购重组委会议的D本人提出辞职申请的 4、影响权证理论价值的主要有_。A标的股票的价格B权证的行权价格C无风险利率D股价的波动率5、（）行为属于操纵市场行为。A证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易B证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖C证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖D证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券E证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券 6、下列关于优先股票的阐述，错误的是_。A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权C优先股股东具备普通股股东具有的基本权利D优先股兼有

7、债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率 7、下列对金融衍生工具基本特征的叙述错误的有_。A金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动B金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投资性和高风险性D金融衍生工具的交易结果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度 8、证券投资者保护基金的来源有_。A上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10%纳入基金B发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入C所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金D依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 9、下列属于封闭式基金交易规则的是（）。A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:0011:00、13:0015:00。法定公众假期除外B遵从“价格优先、时间优先”的原则C报价单位为每份基金价格D我国封闭式基金的交

8、收同A股一样，实行T+1交割交收 10、债券基金的业绩表现与风险主要受到_的影响。A久期B利率C汇率D债券信用等级11、以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。A外汇B股价指数C债券D商业票据 12、以下关于调查研究法的描述中，正确的是_。A常用于具有描述性、解释性和探索性的研究中B包括抽样调查、实地调研和深度访谈等形式C优点在于可以获得最新的资料和信息，主动提出问题并获得解释D实地调研成本较高 13、封闭式基金至少每周公告_次资产净值和份额净值。A1B2C3D514、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为_。A持有期收益率B名义收益率C到期收益率D实际收益率 15、依据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，在创业板发行股票，在盈利方面下列说法正确的是_。A必须最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元B最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%C最近1年盈利，且净利润不少于500万元D最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30% 16、基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A大于B小于C等于D大于或等于 17、关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（）。A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 18、一般来说，情景综合分析法的预测期间为_。A612个月B12年C35年D58年 19、

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