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内审员培训教程自编

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  • 卖家[上传人]:206****923
  • 文档编号:91053456
  • 上传时间:2019-06-21
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    • 1、 内审员培训教程一、质量体系审核的可以分为3个阶段:1)进行审核策划、编制年度审核计划、年度计划、实施计划(审核组成员、做审核准备、编制检查表、确定审核准则、审核时间等)。 策划不光是质量方面要进行策划,任何工作中首先都要进行策划。 2)实施现场审核:到各个部门去,按准备好的文件,实施现场审核,也就是现场的评价。 现场审核的目的:寻找符合与不符合标准的证据。不管是符合的还是不符合的,都要把有关过程的证据记录下来,如果不符合要开具不符合报告。 3)要有正式的审核报告(包括总体情况、分数情况、是否有效等)。证据要真实有效,对发现不符合的问题,最后还要采取纠正,并跟踪纠正措施的实施情况。 准备阶段一、审核组的组成: 由有资格的人员组成(通过培训,取得内审员的资格); 要任命一个审核组长(具有专业知识)。二、内审员的职责: 1、按分布范围按审核计划、审核准则编制检查表(简单、实用、操作性强); 2、按要求到现场收集客观证据; 3、报告审核结果; 4、配合组长的工作; 5、验证纠正措施的有效性。三、组长的职责: 1、文件的审查(整个)、外审:提审查意见; 2、资源的策划、编制审核计划(涉及的要素

      2、、涉及时间、人员、进度等); 3、分配任务(确定审核员的专业,注意自己不能审自己区域的工作); 4、审核控制:按规定的时间、进度进行审核(除特殊情况外); 5、协调沟通:各个内审员和受审部门; 6、评价:在审核报告中体现出体系的问题; 7、报告结果; 8、组织人员进行跟踪。四、工作文件准备:1. 审核计划;2. 首次会议签到表;3. 现场检查表;4. 不符合项报告;5. 末次会议签到表;6. 审核报告。五、如何编制审核计划: 审核计划的内容包括: 1)明确审核的目的(内审:符合性或有效性); 2)明确本次的审核范围(可按部门,也可按过程); 3)明确审核依据; 4)明确审核组成员及分工; 5)明确具体审核日期、时间; 6) 准备好审核的依据 审核的依据就是审核准则,内容包括:标准、体系文件、适用的法律法规(顾客投诉)、作业指导文件、程序文件等。 一般内审后进行一次正式的管理评审,然后第三方认证机构到现场审核。六、检查表的编制 检查表应是留有记录位置的表格,主要有备忘、提示性。能体现每个人的审核思路(是否了解这个过程的关键过程)或审核风格。 其作用是保持审核目标的明确性;保持审核的完整性

      3、、连续性;减少随意性。组长应验证其他组员编制的检查表是否漏了过程。检查表的编制一般有两种方式,一是按过程编检查表,它的好处是避免重复,审核的深度较好,但用时间较长。二是按部门编检查表,它的好处是节省时间,但是审核的深度较差。在检查表中审核的发现、抽样、方法、审核的项目要在编检查表中应有所体现。编制好的检查表不应给受审方看。 七、审核方法编好检查表后按规定的时间进行审核。发现有重大的偏离标准要求时,可适当延长时间。 审核通过交谈、观察、查阅各种文件和资料的方法取得客观证据。 现场审核的主要内容:各种会议、收集客观证据、开具不合格报告、提交审核报告,表格内容包括对体系有效性的评价、有效的证据进行概述、是否符合有关标准、实物质量能否达到顾客满意。现场审核步骤 一、首次会议:1)首先要签到(要有记录); 2)双方人员介绍(外审); 3)确定审核目的; 4)确定审核范围; 5)确认审核准则; 6)确认日程安排(最高管理者、部门代表必在场); 7)介绍审核方法(抽样、询问、查阅各种文件等); 8)介绍不合格的确定原则: 严重不合格的属于区域性的、系统性的、造成后果比较严重的; 一般不合格的属于孤立

      4、的、偶然出现的、造成后果是轻微的 9)明确陪同人员,在内审中起见证的作用; 10)明确末次会议的时间和地点(需要有签到记录); 11)澄清有关限制条件(如:危险区域、与审核无关的保密区域等)。 审核最基本的方法是抽样的方法来评价各种活动。 二、审核的方式: 顺向审核:按过程,如服务过程、产品的生产过程等; 如:设计采购入库检验组织生产产品检验包装发运售后服务 逆向审核:对某个问题查的较细,但浪费时间; 如:售后服务-发运交货-包装-产品检验(记录)-生产过程-入库检验-采购品的审批-设计 三、在审核过程中提问的技巧: 1)封闭式:用于获取专门的信息,但信息量小; 2)开放式:一个问题从不同角度解释,获取的信息量大,但浪费时间; 3)澄清式:澄清在别的部门发现或是提到的一些问题; 4)提问时要平等、是善意,不能连续发问,目的是通过审核了解是否符合标准、是否符合程序; 5)内审员在审核过程中多听陈述,避免讲解标准; 6)查阅有关文件和记录(人员培训和管理); 7)关于审核控制:应严格按照审核计划;按照检查表控制审核气氛不受任何干扰,发现严重问题时,要及时沟通; 8)抽样:审核过程中要有一定

      5、的抽样量,抽样要充足(随即抽样); 9)能识别关键过程和特殊过程,关键过程是人为主观定的,特殊过程是客观存在的(如热处理等); 10)要能判别影响过程的因素,影响过程的因素应包括:人员、特长,硬件、环境、文件法规、从这些方面看是否都得到控制。 注意:新标准中强调了弱化文件,审核时不得把自己的观点加上,审核中要有良好的气氛。审核就是帮助检查工作是否符合标准,在审核过程中不当裁判、不当教练。要实事求是。尊重客观、实际情况,正确把握审核的方向。 四、不合格报告:1、什么是不合格? 在2000版中不合格是未满足要求;在94版中不合格是未满足某个规定的要求。 要求包括合同要求、标准中的要求(体系标准、9000标准、产品标准)、法律法规的要求(首要要求),通过这些要求来判定某个活动是否符合要求。 不合格的就是没有遵照9001标准中的要求、文件执行中的要求、没有达到预期的效果。 2、不合格的严重性 严重不符合与一般不符合。 在宣布不合格报告前要澄清出现不合格的部门不一定是责任部门。 3、不合格报告中应包括的内容 不合格项报告中要明确:受审核部门、审核员、陪同人员、审核项目、审核日期、不合格报告的发出

      6、日期、计划验证日期、不合格项目的描述等等。 不合格报告是针对某一个具体的事实来判定的。 四、最终审核报告中要体现总体评价 总体评价: 1)体系文件与9000标准的符合程度; 2)实施情况(文件发放,文件管理等); 3)有效性-各个部门最终的产品或服务的质量; 4)自我完善和提高:通过内审、过程审核,自己能发现问题,自己能改进并提高。 六、末次会议: 标志着现场审核的结束,会议内容包括: 1)要签到; 2)重新重申审核的目的、范围和依据的准则; 3)报告审核经过(查的部门、人员、项目); 4)宣读不合格报告(当场宣布,受审核方确认,如有疑义,在会议上澄清);说明抽样的局限性和风险,最终说明总体有效性的评价; 5)宣读审核结论; 6)重申保密性和承诺; 7)纠正措施的验证要求。 审核后工作一、 审核报告的分发:审核结束后,审核组长应将审核报告提交公司领导,由相关部门将报告分发各受审核部门,以明确审核结果及不符合项整改要求。二、 各部门在接到不符合报告后,应立即制定整改措施,得到批准后实施。三、 一般纠正措施的时间不超过个1月。四、 不符合项整改关闭后,应由审核组长对整改情况进行跟踪验证,验

      7、证方法:书面验证、现场验证,验证应附有验证证据及相关资料。五、 文件归档:当全部工作结束后,内审组组长应对内审形成的质量记录进行分类整理编号,检查确认无误后,交文件、记录管理部门归档保存。案例题请根据下列场景:(1)描述的不符合的事实1分; (2)判断不符合ISO9001:2000标准条款1分;(3)说明理由1分; (4)对不合格性质(严重程度)进行判定1分。1. 在XXX公司2003年质量管理体系的内审计划中,没有安排对总经理、管理者代表的审核。审核员问体系主管部门负责人,为何不安排对总经理、管理者代表的审核?该负责人说:“谁敢对总经理、管理者代表的审核啊?再说,也不知道怎么审。”审核查上年度的内审记录,对领导层的审核只有“制定了方针制定了目标,”未见其它内容。2. 查XXX公司指令目标中顾客满意率的统计,2003年顾客满意率为100%。统计依据为:发放出的32份顾客满意率调查表,反馈的信息都是“满意”和“较满意”。但是在该公司成品库的退货记录中记载全年135批发货记录中,有31批退/换货记录。销售部经理解释说:所有的退/换货都达到了顾客满意;我们每年的顾客满意率统计就是根据调查表的

      8、信息,这是程序文件规定的。3.在BBB公司某项目部施工现场,审核员发现以下现象:(1) 项目经理未经过ISO9001:2000标准和公司质量管理体系文件的培训。项目经理解释:项目部的管理人员都培训过,主要靠他们做工作,我培训不培训没关系。(2) 专业施工队劳务人员进场的教育仅有三级安全教育的记录,项目经理解释:工程质量主要靠技术人员、施工人员和质检员来保证,他们只要听话服从指挥就行了。(3) 提供的钢结构焊接的专项施工方案和作业指导书中,都未注明焊接时的电流、电压工艺参数。项目部经理解释:土木工程上的焊接都是粗活,把钢筋焊结实就行了,不需要管得那么细。4、在对客户的投诉关于天花板漏水处理时,物业部人员已采取了纠正措施,为了防止该类问题的再次发生,物业部采取了预防措施,预防措施须在99年2月底完成,物业部人员在98年10月对纠正措施进行验证,发现是有效的,于是关闭了该份客户投诉档案。5、在PCB焊锡车间,波峰焊锡炉温度控制每天的记录中几乎都是280,按操作指引其温度控制范围为300+/-10,生产主管说这一温度控制并不重要,而且以前也未因此出现问题。6、某电子厂在每年一次的公司董事会议上,均邀请了公司中层以上人员参加讨论公司的发展方向,在公司董事会议规定内要求,须对每年一次的内审结果、客户投诉、公司的质量目标的达成情况、纠正及预防措施、公司的赢利、公司的财政目标进行讨论。审核员在审核管理评审时,该厂管理代表拿出此次会议记录给审核员看,审核员问有没有程序文件,管理代表拿出受控的董事会议规定给审核员,没有管理评审程序。7、在成品检验会上发现有一些产品判定为不合格,审核员问这批产品现在何处,检验人员说该批产品已经重新返工,所以未检验已出厂了。8、在营业部发现五份顾客投诉产品质量的信件,但没有发现对此投诉处理的记录,业务员解释说,这类问题属于顾客使用不当引起,所以无需处理。9、

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