中小企业板上市公司规范运作指引20109月执行
83页1、深圳证券交易所关于发布深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引的通知2010-7-28各上市公司:为了规范主板和中小企业板上市公司的组织和行为,提高上市公司规范运作水平,保护上市公司和投资者的合法权益,本所根据公司法、证券法等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所股票上市规则(2008年修订),制定了深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引和深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引,现予以发布,自2010年9月1日起施行,请遵照执行。本所发布的深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引(深证上200510号)、深圳证券交易所中小企业板投资者权益保护指引(深证上20065号)、深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引(深证上200699号)、深圳证券交易所中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引(深证上200776号)、关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知(深证上200783号)、关于在中小企业板实行临时报告实时披露制度的通知(深证上2007114号)、深圳证券交易所中小企业板上市公司内部
2、审计工作指引(深证上2007203号)、深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则(2008年修订)(深证上200821号)、深圳证券交易所中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则(2009年修订)(深证上200992号)、深圳证券交易所中小企业板诚信建设指引(深证上2009156号)、深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引(深证上200353号)、深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第1号业绩预告和业绩快报(深证上200671号)、深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第2号股东和实际控制人信息披露(深证上200693号)、深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第3号股票交易异常波动(深证上200694号)、深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引(深证上200692号)、深圳证券交易所上市公司社会责任指引(深证上2006115号)、深圳证券交易所上市公司内部控制指引(深证上2006118号)、深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引(深证上200712号)、深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第4号证券投资(深证上200760号)、深圳证券交易所上市公司信息披露工作
3、指引第5号传闻及澄清(深证上200760号)、深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第6号重大合同(深证上200790号)、深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第7号会计政策及会计估计变更(深证上2007163号)、深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法(深证上200816号)、关于严格执行上市公司解除限售存量股份转让指导意见的通知、深圳证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引(深证上2008140号)、深圳证券交易所上市公司股东追加承诺业务管理指引(深证上2008150号)、深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第8号衍生品投资(深证上200975号)同时废止。特此通知附件:1.深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引2.深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引深圳证券交易所二一年七月二十八日深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引第一章 总则5第二章 公司治理5第一节 独立性5第二节 股东大会6第三节 董事会9第四节 监事会10第三章 董事、监事和高级管理人员管理11第一节 总体要求11第二节 任职与离职14第三节 董事行为规范17第四节 董事长特别行为规范21
4、第五节 独立董事特别行为规范22第六节 监事行为规范25第七节 高级管理人员行为规范25第八节 股份及其变动管理26第四章 股东、控股股东和实际控制人行为规范30第一节 总体要求30第二节 控股股东和实际控制人行为规范32第三节 限售股份上市流通管理39第四节 股东及其一致行动人增持股份业务管理41第五节 承诺及承诺履行42第五章 信息披露45第一节 公平信息披露45第二节 实时信息披露48第六章 募集资金管理49第一节 总体要求49第二节 募集资金专户存储50第三节 募集资金使用51第四节 募集资金用途变更53第五节 募集资金管理与监督55第七章 内部控制56第一节 总体要求56第二节 对控股子公司的管理控制57第三节 关联交易的内部控制58第四节 对外担保的内部控制59第五节 重大投资的内部控制60第六节 信息披露的内部控制61第七节 内部审计工作规范62第八节 内部控制的检查和披露67第八章 投资者关系管理68第九章 社会责任71第十章 附则72第一章 总则1.1 为了规范中小企业板上市公司(以下简称“上市公司”)的组织和行为,提高上市公司规范运作水平,保护上市公司和投资者的合法
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