私募产品备案所需材料清单及注意问题(详细版)PE实务

1、私募产品备案所需材料清单及注意问题（详细版）PE实务 PE实务系统梳理PE实务问题、监管动态 资产管理业务综合报送平台产品备案所需资料清单及应注意问题（详实版）|PE实务 作者|刘乃进 崔匡洲微信|naijin02微信公号|PE实务 2016年9月8日，中基协发布关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明，“资产管理业务综合报送平台”（以下简称“新登记备案系统”）正式上线运行。目前，新登记备案系统与原“私募基金登记备案系统”并行运行。运行成熟后，将进行整体升级，中基协将另行通知整体升级时间。 新登记备案系统上线的同时，中基协公布了资产管理业务综合报送平台操作手册（以下简称操作手册），依据该手册并结合新系统的实际操作，本文整理了私募基金备案时应注意的问题及所需资料清单，供提前熟悉、准备资料使用。 【正文】 登陆备案系统,进入产品备案，点击【新增】按钮即可开始备案。产品备案需依次选择或填报产品基金类型、管理人信息、产品基本信息、结构化信息和杠杆信息、募集信息、合同信息、托管及外包服务机构信息、投资经理或投资决策人信息、投资者信息及相关需上传的附件。 一、产品基金类型选择 1、选择方

2、式 有“自主发行”和“投资顾问”两种方式供选择。 当私募基金管理机构担任管理人发行私募基金产品时，选择“自主发行”。 当私募基金管理机构作为信托计划、保险资产管理计划等的投资顾问时，应选择“投资顾问”。 当私募基金管理机构作为券商资产管理计划、基金公司专户、基金子公司专户、期货资产管理计划以及私募基金产品的投资顾问时，由相关资产管理计划的管理人填写，投资顾问不必填写备案信息。 2、选择基金类型 当产品基金为“自主发行”时，需要选择基金类型。可供选择的基金类型为： （1）私募证券投资基金 （2） 二、管理人信息 若私募基金由多家管理人进行管理，可以在本页添加其他管理人信息。管理人之间应自行协商，只能由一家管理人填写基金备案信息。（但基金的所有管理人均会在信息公示系统中公示） 三、基本信息 产品基本信息需填报或提交以下内容。 1、产品名称（注：需与基金合同一致） 2、产品简称（注：需与基金合同一致） 3、业务模式（下拉菜单：既募集又投资、只投资、只募集）注：既募集又投资：指私募基金管理人既负责基金产品的募集，又负责基金的投资运作，募集方式可以是管理人直销，也可以是管理人直销加第三方代销；只

3、投资：指私募基金管理人只负责基金的投资运作，完全由代销机构负责基金产品募集；只募集：指私募基金管理人只负责基金募集，并聘请其他“投资顾问”来进行基金的投资运作。4、产品类型5、成立日期6、到期日7、组织形式（下拉菜单：公司型、契约型、合伙型）注：公司型基金要写组织机构代码、注册地和本机构审计安排（包括审定的频度，是否有指定会计师事务所，如何向投资者披露审计报告等内容）；合伙型基金要写普通合伙/执行事务合伙人名称及证件号码、组织机构代码、注册地和本机构审计安排。8、币种9、是否涉及跨境投资10、实缴出资额（万元）11、投资方式（普通股、优先股、可转债、其他）12、是否存在保本情形13、是否存在保收益情形14、主要投资方向：应当与合同中约定的一致，并说明投资方式（如直接投资、通过某基金或资管计划投资、通过合伙企业投资等）和明确投资标的（如未上市公司股权、委托贷款、收益权等）15、管理人（投顾）认为需要说明的其他问题（非必填）16、备案主要联系人姓名、座机、手机及邮箱信息。17、备案备用联系人姓名、座机、手机及邮箱信息。 四、结构化信息和杠杆信息 结构化信息和杠杆信息填报或提交以下内容。 1

4、、是否为结构化产品注：本部分所称结构化私募基金产品，是指存在一级份额以上的份额为其他级份额提供一定的风险补偿或收益分配保障，收益分配不按份额比例计算，由基金合同（或公司章程、合伙协议等）另行约定的私募基金；基金合同（或公司章程、合伙协议）约定，由资产管理人以自有资金提供有限风险补偿，且不参与收益分配或不获得高于按份额比例计算的收益的私募基金，不属于本部分的结构化私募基金产品。 2、杠杆比例（计算方法：优先级份额/劣后级份额，有“中间级”份额的产品在计算杠杆倍数时，将“中间级”份额归类为优先级份额） 3、每一类投资份额的份额名称（份额名称指基金合同或公司章程、合伙协议等中约定的基金份额的名称，如优先级份额、劣后级份额；普通级份额、劣后级份额；A类份额，B类份额，C类份额；优先级LP、劣后级LP、中间级LP等） 4、每一类投资份额的份额类别（下拉菜单：优先级、中间级、劣后级、其他）注：管理人应当明确份额属性划分标准，将各类基金份额归属于优先级还是劣后级（如果包含介于优先和劣后之间的中间级份额应归为“优先级”），股权、创投、其他投资基金还可归为中间级。 5、每一类投资份额的收益安排（下拉菜单

5、：业绩比较基准收益、剩余收益、业绩比较基准收益+部分浮动收益） 6、每一类投资份额的收益安排说明 五、募集信息 募集信息填报或提交以下内容。 （一）募集机构 1、募集机构（1）募集方式：自行募集、委托募集（2）自行募集机构名称（3）委托募集机构名称注：根据私募投资基金募集行为管理办法规定，私募基金代销机构必须为“在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构”（委托募集时填报此项内容） （二）募集结算资金专用帐户 2、帐户名称 3、账号 4、开户银行名称 5、监督机构名称（可多选）注：有关监督机构的要求，请参照募集行为管理办法第十三条相关内容。早于2016年7月15日成立的老基金若无监督机构可选择“不适用”选项 。6、监督机构类型：中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构（注：选择监督机构之后，系统自动匹配监督机构类型） （三）募集行为程序确认（勾选是/否）7、推介产品前是否履行特定对象确定程序8、是否按基金的投资标的、相关风险等因素，实施投资者适当性原则匹配9、是否有风险揭示环节10、是否有投资冷静期

6、11、是否设置回访确认程序12、是否提示投资者后续的回访确认 （四）向投资者提示如下基金风险（勾选是/否） 13、是否依照私募基金风险揭示书内容与格式指引向投资者提示相关风险，并经投资者签字确认 （五）相关风险揭示是否获得投资者如下承诺（勾选是/否） 14、投资者愿意承担由基金风险引致的全部后果 15、投资者知晓基金管理人、基金销售机构、基金托管人及相关机构不应当对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保 16、投资者已符合私募投资基金监督管理暂行办法有关合格投资者的要求并已按照募集机构的要求提供相关证明文件 17、投资者知晓投资冷静期的制度安排以及在此期间的权利 18、投资者知晓回访确认的制度安排以及在此期间的权利 19、投资者已认真阅读并完全理解基金合同中关于“争议的处理”的所有内容20、投资者已知晓本私募基金产品不得非法拆分转让 六、合同信息合同信息需根据中基协合同指引，按系统所列“合同目录”及相应要求，逐条填报或提交以下内容，合同信息中需要填写的费率、业绩基准等均为年费率。 1、释义 是否对合同中具有特定法律含义的词汇作出明确解释和说明2、声明与承诺 是否按私募投资基金合同指引要求进行声明与承诺3、基金基本情况是否按私募投资基金合同指引要求定明基金基本情况

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