四川省2016年上半年基金从业教材解析：基金募集的监管模拟试题

1、四川省2016年上半年基金从业教材解析：基金募集的监管模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据证券投资基金评价业务管理暂行办法的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。A3 B6 C9 D12 2、中国证监会发布的_，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A：证券投资基金管理公司治理准则(试行)B：基金管理公司内部控制指导意见C：基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D：基金管理公司公平交易制度指导意见3、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现_。A财务自由B风险规避C丰厚回报D资产丰足 4、_从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金运作管理办法D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定5、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是_。AETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B只有大投资者才能参与ETF一

2、级市场的交易CETF赎回时一般可以得到现金D正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 6、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即_。A前端收费模式B后端收费模式C全额收费模式D净额收费模式 7、股票基金持股集中度是指_。A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 8、基金季度报告的投资组合报告需要披露的有_。A前10名股票明细和前5名债券明B行业分类的股票投资组合C券种分类的债券投资组合D投资组合报告附注 9、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有_。A使销售机构遭受财产损失B使销售机构受到法律制裁C使销售机构遭受声誉损失D使销售机构受到监管部门处罚 10、在我国，债券型基金基金资产的_以上投资于债券。A60%B70%C80%D90%11、金融衍生工具的特征有_。A跨期性B杠杆性C联动性D高风险性 12、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌上市交易C募集

3、方式的不同D证券所代表权利性质的不同 13、目前，对投资者从基金收益分配中获得_由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。A储蓄存款利息收入B企业债券的利息收入C国债利息D股票的股息14、证券投资基金市场营销的内容包括_。A营销组合设计B目标客户确定C营销过程管理D营销环境分析 15、分析债券基金的两个主要角度是_。A对基金持有债券的数量和信用等级的分析B对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析C对基金持有债券的数量和债券价格的分析D对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析 16、投资组合管理中的核心环节是_A：投资风险控制B：投资组合风险预测C：资产配置D：资产风险控制 17、我国基金市场的监管主体是_A：中国证监会B：中国银监会C：证券交易所D：中国证券业协会 18、道氏理论认为市场波动具有_A：2种趋势B：4种趋势C：3种趋势D：5种趋势 19、关于开放式基金描述不正确的有_。A某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户B非交易过户不包括“捐赠”的情形C符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费D被冻结部分

4、产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结 20、证券发行市场的作用不包括_。A为已经发行的证券提供流通转让的机会B为资金供应者提供投资和获利的机会C为资金需求者提供筹措资金的渠道D促进资源配置不断优化 21、基金涉及的税收包括_。A营业税B印花税C所得税D增值税 22、证券投资基金法规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于_元人民币。A3 000万B5 000万C1亿D2亿23、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币_A：5000万元B：1亿元C：2亿元D：5亿元 24、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A10B15C20D3025、按证券发行主体的不同，有价证券可分为_。A政府证券B金融证券C政府机构证券D公司证券二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据_的规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，并要求有安全保管基金财产的条件，有安全高效

5、的清算.交割系统，有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。A：证券投资基金法B：证券投资基金托管资格管理办法C：中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法 2、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指_。AETF基金BLOF基金CQFII基金DQDII基金3、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。A留存收益B基金分红C跟踪标的指数D跟踪误差 4、下列机构中，不属于基金代销机构的是_。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D基金管理公司5、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。A9 095B9 950C10 945D10 995 6、下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。A服务性B专业性C持续性D广泛性 7、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是_A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)

6、评价证券组合的风险水平B：投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C：证券市场的风险波动强度不大D：资本市场没有摩擦 8、不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的_。A佣金B咨询费C销售手续费D销售服务费 9、中华人民共和国证券法(简称证券法)于_实施。A：1998年12月29日B：1999年1月1日C：1999年7月1日D：1999年12月1日 10、当前我国QDII基金的募集程序主要包括_等步骤。A合格境内机构投资者资格的申请及审核BQDII基金产品的申请及核准C经营外汇业务资格申请，D基金份额发售11、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为_。A以长期投资的权益投资工具为主B以偏进取的平衡资产配置为主C以偏保守的平衡资产配置为主D以固定收益工具为主 12、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的_。A0.1%B0.3%C0.5%D1.0% 13、商业银行申请取得基金托管资格，应当经_核准。A中国保监会B中国证监会C中国银监会D国家工商总局14、_是现代公司的主要类型。A有限责任公司B两合公司C无限责任公司

7、D股份有限公司 15、_在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。A：封闭式基金B：开放式基金C：契约型基金D：公司型基金 16、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金 17、证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由_负责。A保荐人B发行人C投资者D承销商 18、我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的_。A票面价格B开盘价格C发行价格D票面价值 19、招募说明书中最为重要的信息是_A：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等B：基金运作方式C：从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式D：基金资产净值的计算方法和公告方式 20、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的_所决定的。A跨期性B联动性C杠杆性D不确定性 21、基金经理任职报告材料应当包括_。A基金从业资格证明复印件B基金经理任职报告和任职登记表C具有3年以上证券投资管理经历的证明D最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见 22、_是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。A虚假记载B误导性陈述C重大遗漏D欺诈客户23、依据投资理念的不同，基金可以分为_。A增长型基金B收入型基金C主动型基金D被动型基金 24、下列关子有价证券的说法，正确的有_。A有价证券中的股票可以视为无期证券B有价证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益C证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现D一般而言，有价证券的风险与预期收益正相关25、下列属于货币证券的有_。A商业汇票B银行本票C支票D提货单

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