浙江省上半年基金从业章节基金信息披露概述考试题

1、浙江省2015年上半年基金从业章节：基金信息披露概述考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、对基金经理操作风格的考察要点有_。A基金经理持股集中度情况B基金股票周转率情况C基金经理行业偏好情况D基金经理投资哲学 2、基金经理的_决定基金中短期的风险收益特征。A从业经验B过往业绩C投资理念D操作风格3、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为_。A普通客户B次要客户C重要客户D持续购买客户 4、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是_。A上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：3011：30、13：0015：00B上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：159：25C深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：5715：00D深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：3011：30、13：0015：005、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其_。A诚信状况B经营管理能力C投资管理能力D内部控制情况 6、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收

2、_A：营业税B：印花税C：增值税D：企业所得税 7、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有_。AETF通常采用完全被动式管理方法BLOF的申购、赎回可以通过交易所进行CLOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价DETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票 8、基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 9、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是_。A风格稳健的B任职稳定、不经常变动公司的C在各种不同市场环境中都有较出色表现的D任职期较长的(通常不低于3年) 10、随着信用制度的发展，_等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A国家信用B公司信用C银行信用D商业信用11、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即_。A前端收费模式B后端收费模式C全额收费模式D净额收费模式 12、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩

3、的基础指标之一。A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值 13、处于家庭衰老期的家庭投资应以_为主。A偏保守的平衡资产配置B偏进取的平衡资产配置C长期投资的权益投资工具D固定收益工具14、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把_的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A中高风险B中等风险C低风险D高风险 15、ETF具有_的特点。A保本基金B指数基金C主动型基金D基金中的基金 16、以下说法正确的是_A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位 17、根据公司法，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的_，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起_内缴足。A20%；2年B30%；3年C30%；2年D20%；3年 18、关于基金监管目标，下列说法错误的是_A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：消除系统风险D：推动基金业的规范发展 19、通过分析_，可以看出

4、股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。A平均收益率B平均市值C平均市净率D平均市盈率 20、一般情况下，开放式基金赎回额总额的_归入基金财产。A25%B30%C45%D50% 21、下列关于LOF的说法，不正确的有_。ALOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D投资者T日赎回资金，T+1日即可到账 22、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权_管理。A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券交易所D：中国人民银行23、_是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告 24、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有_。A使销售机构遭受财产损失B使销售机构受到法律制裁C使销售机构遭受声誉损失D使销售机构受到监管部门处罚25、对于指数型基金，

5、一般从_等方面进行分析。A贝塔系数B信用等级C跟踪标的指数D跟踪误差二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列属于社会公益基金的有_。A教育发展基金B养老基金C福利基金D文学奖励基金 2、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以_估值。A最高价B最低价C开盘价D收盘价3、债券基金收益与市场利率的关系是_A：同方向变动B：反方向变动C：无关的D：不确定的 4、商业银行申请取得基金托管资格，应当经_核准。A中国保监会B中国证监会C中国银监会D国家工商总局5、证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由_负责。A保荐人B发行人C投资者D承销商 6、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A证券公司的资产管理产品B基金管理公司的专户理财产品C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 7、下列各指标中，_以标准差代表基金的总风险。A夏普指数B詹森指数C特雷诺指数D道-琼斯指

6、数 8、基金注册登记机构负责的业务包括基金_。A登记B存管C清算D交收 9、封闭式基金的报价单位是_A：每份基金价格B：每10份基金价格C：每100份基金价格D：每1000份基金价格 10、根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场选择策略可以分为_。A无差异目标市场策略B差异性目标市场策略C分散性目标市场策略D集中性目标市场策略11、基金已实现收益是指基金利润减去_后的余额。A利息收入B投资收益C公允价值变动收益D其他收入扣除相关费用后的余额 12、基金管理人应于会计年度前6个月结束后_日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。A15B45C60D90 13、对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A人员推销B持续营销C营业推广D公共关系14、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的_。A求偿权B收入请求权C货币索取权D商品所有权 15、基金管理公司最高的决策机构是_。A研究部B交易部C投资部D投资决策委员会 16、基金会计报表至少应包括_。A资产负债表B利润表C现金流量表D所有者权益(基金净值)变动表 17、基金的各项资产利息的计提方式为_。A按周

7、计提B按月计提C按日计提D按季计提 18、QD为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的_A：5%B：8%C：10%D：20% 19、按照_的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。A：中华人民共和国证券投资基金法B：中华人民共和国公司法C：中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法 20、基金信息披露费来源于_。A基金管理人B基金托管人C基金资产D投资者缴纳 21、_无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。A股票基金B债券基金C混合基金D货币市场基金 22、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日_。A基金未分配利润B未分配利润中已实现收益C基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数D基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数23、_可采用不同币种申购基金份额。AQDII基金B境内ETF基金C一般开放式基金D一般封闭式基金 24、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有_。A常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可C债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单D利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标25、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_。A基金分红B已实现收益C贝塔系数D份额净值增长率

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