安徽省2017年上半年证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构试题
10页1、安徽省2017年上半年证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.关于KDJ,下列说法正确的是()。 BKD是在WMS的基础上发展起来的,所以KD有WMS的一些特性。在反映股市价格变化时,WMS最慢,K其次,D最快 C从KD的取值方面考虑。KD的取值范围都是0100,当KD超过80时,是买入信号;低于20时,是卖出信号 D当KD指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)时,是采取行动的信号。这些形态一定要在较高位置或较低位置出现,位置越高或越低,结论越可靠 2.基金资产净值是指基金资产总值减去_。 A负债 B银行存款本息 C各类证券的价值 D基金应收的申购基金款 3.根据国务院证券监督管理机构批准,有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于_亿元。 A0.5 B1 C2 D5 4.股票发行申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起()后,发行人可再次提出股票发行申请。 A3个月 B6个月 C9个月 D1年
2、5. 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定,可转债自发行之日起_后方可转换为公司股票。 A1个月 B3个月 C6个月 D12个月 6. 证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说_。 A资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低 B资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低 C资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高 D资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高 7. 下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是_。 A金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动 B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 D避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 8. 可作为融资买入或融券卖出的标的股票,必须在交易所上市交易满()。 A1个月 B3个月 C6个月 D1年 9. 证券公司应按上一年营业费用总额的_计算营运风险的风险准备。 A5% B10% C15% D20% 10. 通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按照规定缴纳保证金。
3、 A期权买卖双方均 B期权买卖双方均不 C期权购入者 D无担保期权出售者 11. 2005年10月9日,_两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元,这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。 A世界银行和亚洲开发银行 B国际金融公司和亚洲开发银行 C国际货币基金组织和世界银行 D亚洲开发银行和世界银行 12. 下列投资策略中,属于积极的债券组合管理策略的是_。 A指数策略 B现金流量匹配策略 C应急免疫策略 D免疫策略 13. 依据证券投资基金管理暂行办法的规定,封闭式基金自批准之日起应在_个月内完成募集。 A3 B6 C9 D12 14. 我国上市公司证券发行管理办法规定,非公开发行股票,发行对象均属于原前_名股东的,可以由上市公司自行销售。 A10 B15 C20 D25 15. 以下技术指标,以比率方式表示的是()。 AADL BADR COBOS DOBV 16. 在期货交易中,因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,导致不能完全锁定未来现金流,而带来的风险称为_。 A基差风险 B保值风险 C替代风险 D流动性风险 17
4、. 证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由_代扣代收。 A中国证券登记结算有限责任公司 B商业银行 C证券交易所 D证监会 18. 关于股东表决权,下列说法不正确的是_。 A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 B股东每持有一份股份,就有一票表决权 C对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代为行使表决权 19. 投资者申购、赎回基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。 AT+0 BT+1 CT+2 DT+3 20. 关于企业发行短期融资券的阐述错误的是_。 A短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行,只在银行间债券市场交易 B短期融资券不对社会公众发行 C待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30% D近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级 21. 下列报告需要中国证监会核准的有_。 A基金合同 B上市公告书 C年度报告 D公开说明书 22. 下面属于行业分析调查研究法的是_。 A历史资料研究法 B电话访谈 C归纳与演绎法 D比较分析法 23. 国有企业
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