江苏省上半年基金从业积极型股票投资策略三考试试题

1、江苏省2017年上半年基金从业：积极型股票投资策略(三)考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、我国第一只开放式基金是_，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。A华安创新B富岛基金C南方积极配置基金D华安现金富利基金 2、基金投资面临的外部风险包括_。A市场风险B政策风险C信用风险D合规风险3、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有_。A宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中B当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生C新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念 4、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。A逐时结转B逐日结转C逐周结转D逐月结转5、债券的特征包括_。A偿还性B流动性C安全性D收益性 6、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_。A暂停履行职务B出具警示函C记

2、入诚信档案D建议公司或机构免除有关高管人员的职务 7、下列属于我国基金交易费用的有_。A印花税B开户费C过户费D经手费 8、特殊类型基金包括_。A系列基金B基金中的基金C保本基金D分级基金 9、一般来说，基金投资管理工作的起点是_。A投资决策委员会决定基金总体投资计划B研究部门提供研究报告C基金经理制订投资组合具体方案D交易部依据基金经理的投资指令执行交易 10、_的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。A监察稽核控制B资金清算流程控制C销售决策流程控制D基金内部环境控制11、人们的金融产品选择依赖_如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。A：外在因素B：内在因素C：个人自身因素D：环境因素 12、工程承包单位在购置生产设备时，应向_申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。A设计单位代表B业主代表C监理工程师D上级主管部门 13、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的_时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A5%B10%C15%D20%14、根据公司法，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。A

3、2B3C5D10 15、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有_。A各类数据的采样不同B其分析更多基于预测数据C对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致 16、金融衍生工具的特征有_。A跨期性B杠杆性C联动性D高风险性 17、基金销售中，_的手段之一为销售网点宣传。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 18、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。A基金一般都有最低投资限额要求B是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 19、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有_。A投资者大多不能对基金进行客观的评价B诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩C在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别D不同类型基金的风险收益特征不同 20、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“_”的八字方针，初步

4、形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A法制、监管、自律、规范B公平、公正、公开、公信C调整、改革、整顿、提高D开拓、求实、严谨、效率 21、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是_。A“了解你的产品”B“了解你的客户”C“了解你的职责”D“了解你的目标” 22、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的_。A0.4%B0.3%C0.2%D0.1%23、下列说法正确的是_。A基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费B基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务C基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任D基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任 24、基金投资者是_。A基金的出资人B基金资产的所有者C基金的管理者D基金投资收益的受益人25、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括_。A监管机构对基金营销的监管B影响投资者决策的因素C基金销售机构本身的情况D产品、费率、渠道和促销二、多项选择题（

5、共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、LOF基金份额的场内赎回申报单位为_。A10元人民币B10份基金份额C1份基金份额D1元人民币 2、对于短期交易的开放式基金投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定按_费用标准收取赎回费。A对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费C对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2.5%的赎回费D按短期交易费用标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产3、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有_。A我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券B我国目前允许省级政府发行政府机构证券C凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券 4、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是_。A实体资产证券化B资产支撑证券化C住房抵押贷款证券化D现金资产证券化5、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资

6、金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。A10日内 B10个工作日内 C30日内 D30个工作日内 6、下列关于基金分类的说法，正确的有_。A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 7、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括_。ALOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求CETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金DETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行 8、下列费用中，不属于基金运作费的是_。A开户费B过户费C审计费D银行汇划手续费 9、开放式基金申

7、购一般采用_方式。A部分缴款B全额缴款C保证金缴款D固定金额缴款 10、我国开放式基金的赎回方式是_。A数量赎回B金额赎回C份额赎回D批量赎回11、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有_。A将投资人认购款项加计利息退还投资人B补偿投资人认购损失C以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用D重新发售该基金 12、基金管理公司应当建立_的治理结构。A组织机构健全B职责划分清晰C制衡监督有效D激励约束合理 13、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%C80%D90%14、当前我国QDII基金的募集程序主要包括_等步骤。A合格境内机构投资者资格的申请及审核BQDII基金产品的申请及核准C经营外汇业务资格申请，D基金份额发售 15、通常，虚拟资本以_的形式存在。A有价证券B无价证券C资本证券D货币证券 16、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_。A基金分红B已实现收益C贝塔系数D份额净值增长率 17、下列_不

8、是资产配置的目标。A：改善投资者面临的环境B：降低投资风险C：提高投资收益D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 18、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的_A：投资目标B：特殊现金比例C：投资结构D：正常现金比例 19、我国基金资产估值的责任人是_A：基金注册登记结构B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构 20、中国证券业协会的自律管理具体表现为_。A对会员单位的自律管理B对从业人员的自律管理C对机构投资者的自律管理D对代办股份转让系统的自律管理 21、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效_的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。A1年以上不满3年B1年以上不满10年C5年以上不满10年D5年以上不满15年 22、某投资者申购某开放式基金，成功申购4000份，申购当日基金单位净值为1.2500元。申购采用后端收费模式，后端申购费率标准为：不足一年申购费率为1.80%，满一年不足两年申购费率为1.60%，满两年不足三年申购费率为1.00%，满三年不足五年申购费率为0.50%，五年及以上申购费事为 0.00%。三年零六个月后该基金单位净值为1.5000元，此时投资者将4000份该基金全部赎回(赎回费率为0.50%)，则该投资者可以赎回的金额为_元。A5975B5945C5970D594023、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。A3 B5 C7 D9 24、基金市场的参与主体可以分为_三大类。A基金当事人B上市公司C基金监管机构和自律组织D基金销售机构等市场服务机构25、在我国，货币市场基金的赎回资金一般在（）日从基金的银行存款账户划出。AT+

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