北京2015年下半年证券从业资格《证券投资分析》：货币的时间价值试题

1、北京2015年下半年证券从业资格证券投资分析：货币的时间价值试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于基金管理人的管理费，下列说法正确的是_。A基金管理费率的大小只与基金规模有关，而与其风险大小无关B通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐年计算，按月支付C货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率较高D管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取 2、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的_以上。A10%B20%C25%D30%3、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是_。A债券的发行额B债券发行的合法性C债券的信用等级D债券的发行价格 4、上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。A1B2C3D45、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得_颁发的外汇经营许可证。A证监会B国家外汇管理局C交易所D国务院 6、以下对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的是_。A公司治理结构

2、能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡B应实行独立董事制度C应建立完善的内部监督和控制机制D应坚持股东利益优先原则 7、上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。A记名投票制度B无记名投票制度C累积投票制度D无累积投票制度 8、公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以（）的方式投入上市公司。A国有法人股B出租C国家股D社会公众股 9、在我国，基金管理人只能由_担任。A商业银行B信托投资公司C基金管理公司D证券公司 10、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，_。A发行人重组完成后就可以申请发行B保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见C发行人重组运行后三年内不得申请发行D发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行11、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是_A资产负债表B损益表C利润及利润分配表D现金流量表 12、下列说法中，正确的是_。A高质量的公司债券不存在经营风险B在资产配置方案中，固定收益证

3、券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品D与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求 13、根据我国证券投资基金管理暂行办法的规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续_A中国证监会的批准设立文件B中国证监会颁发的基金管理公司法人许可证C中国人民银行的批准设立文件D中国人民银行颁发的基金管理公司法人许可证14、能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。A成长型基金B货币市场基金C收入型基金D平衡型基金 15、证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是_。A公平竞争B诚实信用C专业胜任D客户至上 16、_股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。AABHCNDS 17、某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为_A1.0%B2.0%C4.0%D8.0% 18、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按_顺序进行分配：支付职工工资

4、和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。ABCD 19、假设某基金2009年5月某估日前一交易日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为_元。A798B816C822D841 20、（）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。A欧洲债券B外国债券C亚洲债券D龙债券 21、公司的法定代表人为_。A董事长B总经理C董事会指定D公司章程规定 22、对于A股，我国证券交易所是在_对该证券作除权处理。A权益登记日B权益登记日的次一交易日C除权前的最后交易日D除权日23、资产评估报告的有效期为（）起的一年。A评估基准日B评估报告出具日C评估工作开始日D评估报告生效日 24、某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。A16%B16.5%C17%D18%25、下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（）。A对手方最优价格申报 B本方最优价格

5、申报 C全额成交或撤销申报 D最优5档即时成交剩余转限价申报二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括_。A1年以内(含1年)的银行定期存款B剩余期限在397天以内(含397天)的债券C信用等级较高的可转换债券D剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 2、债券发行注册制的核心是_。A质量控制原则B数量控制原则C实质管理原则D公开原则3、公司不以任何资产作担保而发行的债券是_。A信托公司债B抵押公司债C保证公司债D信用公司债 4、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是_。A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B与客户是委托代理关系C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D承担交易中的价格风险5、某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为_。A10元B20元C30元D45元 6、关于基金管理人，下列理解正确的有_。A是负责基金发起设立与经营管理的专

6、业性机构B由依法设立的基金管理公司担任C基金管理人的目标函数是自身利益的最大化D基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位 7、_不属于上市公司经理的职权。A决定对股东的分红方式及分红金额B拟订公司的基本管理制度C拟订公司内部管理机构设置方案D制定公司的具体规章 8、在存在购买力风险的情况下，下列各项中最容易受到损害的是（）。A浮动利率债券B优先股C普通股票D保值贴补债券 9、_是产业政策的核心。A产业结构政策、产业组织政策B产业组织政策、产业布局政策C产业技术政策；产业结构政策D产业布局政策、产业技术政策 10、下列说法错误的是_。A一旦资产价格发生偏离，套利活动可以迅速引起市场纠偏反应B在布莱克一斯科尔斯期权定价中，证券复制是一种动态复制技术CMM定理认为，企业的市场价值与企业的融资方式密切相关D无套利定价法是将某项头寸与市场中的其他头寸结合起来，构筑一个在市场均衡时能承受风险的组合头寸，进而测算出该头寸在市场均衡时的价值11、向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。A不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B不高

7、于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 12、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是_。A喇叭形BV形反转C三角形D旗形 13、关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是_。A一般而言，金融期货的基础资产少于金融期权的基础资产B金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，但需缴纳保证金14、两极策略将组合中债券的到期期限（）。A向左平移B向右平移C集中于波峰和波谷D集中于两极 15、_是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A银行票据B商业票据C中期票据D短期票据 16、董事会每年应至少召开_次定期会议。A1B3C2D4 17、证券投资基金的主要投资风险不包括_。A市场风险B管理风险C汇率风险D巨额赎回风险 18、根据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为（）。A前端费B或有递延费用C后端费D递延销售费 19、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为_万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少_。（）A3000；20%B3000；25%C5000；20%D5000；25% 20、美国的第一个证券交易所是_。A纽约证券交易所B费城证券交易所C美国证券交易所D太平洋证券交易所 21、次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。A3B5C10D15 22、下列债券具有较高的内在价值的是_。A具有较高提前赎回可能性的债券B流动性好的债券C信用等级较低的债券D高利附息的债券23、资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括（）。A各类账户开设不及时、不独立B印章使用不规范C重要合同没有按规定保管D没有认真对账导致基金账务出现差错 24、基金的会计核算涉及（）等经营活动。A基金的投资交易B基金申购赎回C基金持有证券的上市公司行为D基金资产估值25、无形资产主要包括_。A商誉B特许经营权C土地使用权D专利权E商标权

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