内蒙古2015年下半年基金从业资格:固定收益投资试题
7页1、内蒙古2015年下半年基金从业资格:固定收益投资试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。 A基金的募集符合证券投资基金法的规定 B基金合同期限不超过5年 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1000人2._是基金管理公司最基本的一项业务。 A基金的募集与销售 B投资管理业务 C基金运营 D投资咨询服务3.某股票基金期初份额净值为1.2000元,期末份额净值为 1.1000元,期间分红0.3000元/份,则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为_。 A8.33% B9.09% C16.67% D18.18% 4.假定某基金的总资产为65亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为60亿份,那么该基金份额净值为()元。 A1 B1.05 C1.13 D1.24 5. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。 A人员推销 B持续营销 C营业推广 D公共关系 6. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有
2、_。 A流通市场是发行市场的前提 B发行价格受交易价格影响 C发行市场是流通市场的延续 D发行市场是流通市场的基础 7. 基金产品风险等级应当至少包括_。 A低风险等级 B中风险等级 C无风险等级 D高风险等级 8. 企业补充流动资金的重要手段是_。 A发行股票 B发行短期债券 C发行长期债券 D购买政府债券 9. 首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。 A询价 B协商定价 C网上竞价 D资产核算定价 10. 金融衍生工具的特征有_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性 11. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。 A5000万 B1亿 C2亿 D5亿 12. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。 A9 095 B9 950 C10 945 D10 995 13. 基金宣传推介材料可以_。 A违规承诺收益或者承担损失 B夸大或者片面宣传基金 C登载基金的过往业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字 14. 在银行间债券市场中,
3、人民币债券交易的交易方式有_。 A期权交易 B回购交易 C现券买卖 D信用交易 15. 为保证本金安全或实现最低回报,保本型基金通常会将大部分资金投资于_。 A与基金到期日一致的债券 B股票 C衍生工具 D活期存款 16. 目前,我国债券型基金的认购费率通常在()以下。 A0.5% B1% C1.5% D2% 二、多项选择题(共34题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意) 17. 当客户选择IFA购买基金时,IFA首先要做的是_。 A了解你的产品 B了解你的客户 C了解你的价值 D了解你的服务 18. 下列关于货币市场基金风险指标的说法,不正确的有_。 A我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D货币市场基金财务杠杆的运用程度越高,其潜在的风险越高 19. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。 A地理因素 B人口因素 C投资者心理因素 D投资者行为因素 20. 分发或公布基
4、金宣传推介材料,应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。 A基金宣传推介材料的形式 B基金宣传推介材料的用途说明 C基金管理公司督察长出具的合规意见书 D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件 21. 基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值 22. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。 A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售 23. 在基金募集期间,最主要的信息披露文件有_。 A基金合同 B基金招募说明书 C基金托管协议 D基金年度审计报告 24. 公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 25. 为保证本金安全或实现最低回报,保本型基金通常会将大部分资金投资于_。 A与基金到期日一致的债券 B股票 C衍生工具 D活期存款26.根据现行法规,申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于()亿元人民币。 A1 B5 C10 D20 27.债券和其他证券三大类。
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