内蒙古2015年上半年基金从业资格解析：个人投资者考试试卷

1、内蒙古2015年上半年基金从业资格解析：个人投资者考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、处于家庭衰老期的家庭投资应以_为主。A偏保守的平衡资产配置B偏进取的平衡资产配置C长期投资的权益投资工具D固定收益工具 2、在股票的一般分类中。按_，股票可以分为普通股票和优先股票。A股东享有权利的不同B是否记载股东姓名C投资主体的性质不同D流通受限与否3、_指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A：基金运作费B：基金托管费C：基金销售费D：基金管理费 4、股票基金持股集中度是指_。A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重5、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在_日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。A：T+1B：T+2C：T+3D：T+4 6、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售

2、服务费用_A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金 7、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有_。A偏离度绝对值在0.25%0.5%间的次数B偏离度的最高值C偏离度的最低值D偏离度绝对值的简单平均值 8、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。A取得基金从业资格B具有国家承认的硕士研究生以上学历C具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 9、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，对_买卖基金的差价收入征收营业税。A银行B非银行金融机构C个人D非金融机构 10、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是_。A上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：3011：30、13：0015：00B上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：159：25C深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：5715：00D深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：3011：30、13：0015：0011、基金监

3、管部对基金销售的日常持续监管主要包括_。A对基金销售机构的资格审核B对基金销售机构高级管理人员的资格审核C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D对基金销售各环节的监管 12、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则_。AETF的折价率为102.5%BETF的溢价率为102.5%CETF的折价率为2.5%DETF的溢价率为2.5% 13、_原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：规范性原则14、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是_。A债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小D债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大 15、封闭式基金的交易原则是_。A机构投资者优先B价格优先，时间优

4、先C单笔交易量大者优先D大宗交易优先 16、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项 17、基金管理公司的主要业务包括_。A基金募集与销售B投资管理与投资咨询服务C基金运营D受托资产管理 18、根据股利贴现模型，应该_A：买入被低估的股票，买入被高估的股票B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票 19、对于股票型基金，下列说法正确的有_。A根据中国证监会的基金分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B主要投资于股票C根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金D股票型基金是各国广泛采用的基金类型 20、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是_的诞生。A淄博基金B基金开元C基金金泰D华安创新 21、基金定期定额投资计划的优点有_。A免去投

5、资者多次申购的烦琐手续B风险控制效应C成本效应D复利效应 22、证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。A产品组合设计B售后服务C基金投资D基金销售23、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由_等构成。A与基金相关的律师费用B清算费用C与基金相关的会计师费用D公关费用 24、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A1 B3 C6 D1225、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收_A：营业税B：印花税C：增值税D：企业所得税二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是_A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：合伙投资关系 2、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括_。A基金管理人的直销中心B商业银行C证券公司D证券交易所3、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了_A：资本资产定价模型B：套利定价理论C：多因

6、素模型D：证券组合选择 4、当前我国基金营销渠道包括_。A保险公司B基金超市C证券公司D证券咨询机构5、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有_。A目标市场可以分为主要市场和次要市场B任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销 6、下列各种监督方式，属于现场检查的有_。A审阅并分析基金管理公司年度报告B进入基金管理公司进行检查C审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 7、根据证券投资基金信息披露管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起_内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A15日B30日C45日D60日 8、优先股票和普通股票是按_所进行的分类。A股票的价值B股票的格式C股东享有的权利D股东的风险和收益 9、证券投资基金的主要投资方向是_。A实业B上市公司的投资项目C信贷D有价证券 10、下列关于基金分类的说法，正确的有_。A根据运作方式的不同，

7、可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金11、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_，赎回费总额的_归入基金财产。_A5%；25%B10%；25%C5%；20%D10%；20% 12、基金市场的参与主体可以分为_三大类。A基金当事人B上市公司C基金监管机构和自律组织D基金销售机构等市场服务机构 13、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于_。A向他人贷款或者提供担保B从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C从事承担无限责任的投资D买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)14、下列关于开放式基金申购、赎回的说法，正确的有_。A股票基金申购时能够确定知道申购数量B债券基金赎回时能够确定知道赎回金额C货币市场基金申购时不能确定知道申购数量D货币市场基金赎回时可以确定知道赎回金额 15、基金管理公司风险控制的制度体系由_构成。A公司章程B内部控制大纲C公司基本管理制度D部

8、门规章制度 16、决定债券再投资收益的主要因素不包括_。A市场利率的变化B息票收入C债券的偿还期限D资金的使用方向 17、业绩归因分析的第二步中，从_方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。A资产配置B行业选择C时机选择D基金选择 18、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有_。A业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B有助于投资者更快地实现投资目标C有助于基金管理人监测资产管理的有效性D为基金经理提升投资能力提供依据和帮助 19、按照证券投资基金运作管理办法规定，股票型基金的股票投资比重在_以上。A80%B70%C60%D50% 20、_指基金托管人以证券投资基金法证券投资基金会计核算办法等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A：基金账务的复核B：基金头寸的复核C：基金资产净值的复核D：基金财务报表的复核 21、下列有关金融衍生工具的说法，正确的有_。A金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约B金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货C金融期权包括现货期权和期货期权D金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等 22、下列关于基金年度报告的说法，正确的有_。A应当经过审计B信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C信息披露内容无须披露内部监察报告D信息披露内容包括基金投资组合报告23、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是_A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平B：投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C：证券市场的风险波动强度不大D：资本市场没有摩擦 24、考察基金经理过往业绩的要点不包括_。A基金经理过往业绩的基本情况B基金

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