全力打造国际金融中心

1、全力打造国际金融中心访上海市发展改革委副主任、上海市发展改革研究院院长肖林博士作者: 中国改革报记者 钱邦英 李承恩 李汉喜2012/03/05今年2月17日，国家发展改革委正式印发“十二五”时期上海国际金融中心建设规划（以下简称规划）。为深入了解规划出台的背景、战略意义、亮点及对上海国际金融中心建设的促进作用，记者日前采访了上海市发展改革委副主任、上海市发展改革研究院院长肖林博士。记者：上海在历史上曾经是远东知名的国际金融中心。近期，国家发改委正式发布规划，您能为我们描述一下上海国际金融中心建设的历史背景吗？肖林：上世纪20年代30年代，上海是仅次于纽约、伦敦的全球第三大金融市场。到30年代中期，有63家外资银行在上海设立了地区总部或分支机构，28家重要华资银行中有22家将总部设在上海，银行数目和业务总量位居亚洲各大城市之首，超过东京、新加坡和曼谷。这一时期，全国存款总额的一半存放在上海的银行，中国国际收支方面的金融业务，绝大部分都是通过上海进行的。1990年，我国改革开放的总设计师邓小平就曾提出，把上海搞起来是一条捷径。1992年，党的十四大报告中提出，尽快把上海建成国际经济、金融

2、、贸易中心之一。2001年，国务院在批复上海市城市总体规划时指出，把上海市建成经济繁荣、社会文明、环境优美的国际大都市，建成国际经济、金融、贸易、航运中心之一。2006年，胡锦涛总书记在参加全国“”上海代表团讨论时提出，上海要率先转变经济增长方式，率先提高自主创新能力，率先推进改革开放，率先构建社会主义和谐社会，大力推进国际经济、金融、贸易、航运中心建设。2009年3月，国务院常务会议通过国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见，首次从国家层面提出上海国际金融中心和国际航运中心的发展目标、主要任务和政策措施。今年正式印发规划，这是继2009年国务院意见颁布后上海国际金融中心建设进程中的又一重要标志，充分体现了党中央、国务院对于加快推进上海国际金融中心建设的坚定决心。记者：我们知道，国务院于2009年4月发布了关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见（以下简称意见）。此次，国家发改委又发布了规划。这两份文件体现了怎样的国家战略和意图？肖林：这两份文件是前后衔接、一脉相承的，都充分体现了中央对上海国际金融中心

3、建设的重大战略部署，但两份文件出台的背景不同。2009年4月，国务院发布意见之时，正值我国应对国际金融危机的关键时期。上海作为经济中心城市，长期站在我国改革开放前沿，外贸依存度高，经济外向度大，最早受到国际金融危机冲击，受冲击的程度也最大。同时，上海经济经过连续16年两位数高速增长，面临的资源、能源和环境瓶颈约束也越来越大，原有的粗放型、扩张式的增长模式已经走不下去，必须率先加快发展转型、率先走出一条科学发展之路。国务院意见的发布，既为我国应对国际经济金融形势变化、加快经济发展方式转变、增强我国经济金融国际话语权、维护国家经济金融安全提供了重要的战略支撑，同时也为上海加快经济转型、推进国际金融中心和国际航运中心建设、继续当好全国改革开放“排头兵”提供了系统的政策支持。此次国家发改委发布规划，则是在世界经济金融格局在复苏中加快调整、我国国际经济金融地位不断提升、上海国际金融中心建设已经进入关键时期的大背景下，中央对“十二五”时期上海国际金融中心建设国家战略作出的新部署、新要求。规划系统阐述了“十二五”时期上海国际金融中心建设的指导思想、发展目标和主要任务，是指导“十二五”时期上海国际金融

4、中心建设的行动纲领。规划发布对于上海加快推进国际金融中心建设，加快转变经济发展方式，不断扩大改革开放，继续发挥上海的带动和示范作用，更好地服务全国具有重要意义。记者：在当前国际金融危机阴霾犹在、欧债危机持续发酵、世界经济不稳定不确定因素较多情况下，上海国际金融中心建设面临什么样的机遇和挑战？上海如何把握和应对？肖林：从宏观层面来看，上海国际金融中心建设正面临一系列有利机遇和条件。一是国际金融危机背景下，世界经济金融格局在复苏中加快调整，以中国为代表的新兴经济体国际地位加快提升，跨国金融业务和金融交易加快向新兴经济体转移，这为上海加快国际金融中心建设提供了难得机遇。二是我国经济持续较快发展。“十二五”时期，我国经济将继续保持平稳较快发展，经济发展方式加快转变，经济发展的内生动力不断增强，这为上海国际金融中心建设提供坚实经济基础。三是我国经济金融改革开放不断深化。人民币跨境贸易结算全面推进，人民币跨境使用进程不断加快，利率市场化改革和汇率形成机制改革稳步推进，这为提升上海国际金融中心国际化程度和国际资源配置能力提供了有力支撑。四是上海进入创新驱动转型发展新阶段。2011年上海经济总量规模已

5、达1.9万亿元人民币，2008年、2009年先后超越新加坡和香港，2011年又超过日本京都、韩国首尔。按常住人口计，人均GDP达到1.28万美元，这为加快上海国际金融中心建设提供了坚实保障。记者：作为国家战略，上海国际金融中心建设目前的进展如何？已经取得了哪些成效？与国际知名金融中心相比，上海要建成国际金融中心还存在哪些差距和不足？肖林：国务院意见发布以来，上海在党中央、国务院的指导下，认真贯彻落实国务院意见，及时研究制定了实施意见，明确了国家和上海市层面的协调推进机制，每年制定重点工作安排和部门分工，合力推进上海国际金融中心建设，取得了明显成效。主要体现在：一是基本形成了比较完整的金融市场体系，市场规模和国际地位显著提升。中国金融期货交易所、上海清算所先后开业。上海银行间同业拆借利率成功推出，上海作为人民币汇率基准、利率基准生成地的地位进一步巩固。成功推出了中期票据、黄金期货、锌期货、股指期货等一批有重要影响的金融产品和工具。二是基本形成了门类齐全的金融机构体系，综合实力和发展活力明显增强。商业银行、证券公司、保险公司、基金管理公司、期货公司等金融机构加快集聚，各类功能性金融机构和新

6、型金融机构不断涌现，小额贷款公司、融资性担保公司、股权投资企业等新型机构快速发展。三是基本形成了全方位的金融对外开放格局，金融国际化程度稳步提高。截至2010年末，总部设在上海的外资法人银行21家；合资证券公司5家；合资基金管理公司22家；外资法人财产险公司8家；合资寿险公司11家。同时，我们也清醒地看到，与国际知名金融中心城市相比，上海国际金融中心建设还存在较大差距。突出体现在，金融国际化程度偏低，金融人才严重不足，金融机构竞争力不强，金融资源国际配置能力不足等。“十二五”时期，上海将按照规划要求，紧紧把握“一个核心、两个重点”的推进思路，即以金融市场体系建设为核心，以金融改革开放先行先试和营造良好金融环境为重点，加快体制机制和业务创新，不断提高上海国际金融中心的资源配置功能和辐射带动效应。记者：规划提出，力争到2015年基本确立上海的全球性人民币产品创新、交易、定价和清算中心地位。如何理解这一发展目标？怎样推进这一目标的实现？肖林：金融产品的创新、交易、定价和清算功能对于国际金融中心的形成、维护和发展具有重要意义。规划明确提出，力争到2015年基本确立上海的全球性人民币产品创新、交

7、易、定价和清算中心地位。全球性人民币产品创新中心是在人民币国际化不断推进的基础上，推出符合境内外投资者多样化投融资需求的各类人民币基础产品和衍生产品创新，形成丰富、完整的境内外人民币业务产品线，扩大人民币产品市场，提升全球金融资源配置能力。全球性人民币产品交易中心则依托各类人民币产品交易平台，为交易双方提供交易撮合和结算服务，优化金融资源配置，增强金融集聚辐射功能。全球性人民币产品定价中心，是依托庞大的人民币产品交易规模，形成包括基准利率、基准汇率在内的具有国际影响力的人民币产品价格体系，并对次级市场、衍生市场和离岸市场产品价格产生强大传导和影响。全球性人民币资产清算中心，主要包括连通中央银行的实时全额支付系统、外汇跨境支付系统、证券托管结算系统等，通过提供中央对手方本外币集中清算服务，建立交易头寸报告机制、风险暴露盯市机制、自动证券借贷机制等，成为开展各类人民币业务的重要纽带和基础平台。创新、交易、定价、清算相辅相成，有机统一，创新是国际金融中心的发展动力，交易是国际金融中心的基本功能，定价是国际金融中心的核心功能，支付清算则在国际金融中心市场交易体系中居于基础性地位。上海打造全球性

8、人民币产品创新、交易、定价和清算中心，要紧紧抓住人民币国际化加快推进机遇，以推进多功能多层次人民币资产交易市场体系建设为核心，努力构建科学合理、迅捷灵敏的人民币资产价格形成机制，加快形成布局全球、便捷高效的人民币资产清算网络，不断增强全球人民币资产配置能力，努力掌控全球人民币资产国际定价权，全面提升上海国际金融中心的核心功能和国际影响力。记者：规划提出，要以金融市场体系建设为核心。当前上海在金融市场体系建设方面取得的进展有哪些？下一步上海在金融市场体系建设方面还有哪些重大推进举措？肖林：金融市场体系建设是上海国际金融中心建设的核心任务。自1990年上海证券交易所成立以来，上海金融市场建设已历经二十多年，目前已经基本形成比较健全、完善的金融市场体系，市场集聚配置金融资源能力不断增强，市场定价能力和话语权加快提升。主要表现在：一是市场规模不断扩大。2011年，上海各类金融要素市场交易总额420万亿元（包括外汇市场），较2005年增长10倍。二是市场价值明显提升。上海证券交易所股票市价总值从2002年末的2.53万亿元，增加至2011年末的14.84万亿元，跻身全球证券交易所前列。三是市场体

9、系不断健全。已经初步形成包括全国性货币市场、资本市场、外汇市场、商品期货市场、黄金市场、产权市场和金融衍生品市场等在内的较为完备的金融要素市场体系。四是市场主体持续增长。形成了证券投资基金、保险公司、社保基金、企业年金、QFII等各类机构投资者和个人投资者共同参与的市场格局。五是市场开放度不断提升。上海获准率先开展外商投资股权投资企业试点和新型国际贸易结算中心试点，境外机构在境内开立人民币结算账户、境外银行参与境内银行间市场获得突破，境外投资主体范围不断扩大。规划明确提出，到2015年上海金融市场（不含外汇市场）交易额要达到1000万亿元左右，主要金融市场规模保持或进入世界同类市场前列。下一步上海金融市场体系建设，要以拓展金融市场广度和深度为重点，着力增强金融市场功能，加快形成比较发达的、多功能、多层次的金融市场体系。一是提升现有金融市场功能。强化上海证券市场的全国主板市场地位，推进上海证券交易所发展成为亚太一流、具有较强国际影响的交易所；支持上海期货交易所发展成为具有重要国际影响的大宗商品定价中心；支持中国金融期货交易所逐步成为服务全国并在全球范围内具有影响力的风险管理中心。二是积极发展新的金融市场形态。推进张江高新技术产业开发区内具备条件的未上市企业进入全国场外交易市场进行股份公开转让；加快发展保险市场；规范发展贷款转让市场，逐步把上海建设成为全国性的贷款转让交易中心；积极发展票据市场，把上海建成全国性的票据交易中心；探索建立信托受益权转让市场，把上海发展成为全国性的信托产品托管、登记、交易、结算中心。三是丰富金融市场产品和工具。推动股票、债券等基础性金融产品加快发展，促进企业（公司）债、短期（超短期）融资券、中期票据、集合票据、外币债券等债券品种加快发展；稳步发展金融衍生产品。四是健全金融市场运行机制。健全银行间债券市场和交易所债券市场互联互通机制；研究符合条件的、以交易所为代表的组织金融市场交易的机构进行公司化改制试点；不断拓宽保险资金运用渠道。记者：今年召开的全国金融工作会议明确提出，要坚持金融服务实体经济的本质要求。此次规划也提出，要不断提升金融中心

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