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中国银行公共基础知识考试大纲

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文档编号：90431852

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2、政策性银行l 大型商业银行l 中小商业银行l 农村金融机构l 中国邮政储蓄银行l 外资银行l 非银行金融机构1.2 银行经营环境1.2.1经济环境l 宏观经济运行l 经济结构l 经济全球化1.2.2金融环境l 金融市场l 金融工具l 货币政策1.3银行主要业务1.3.1负债业务l 存款业务l 借款业务1.3.2资产业务l 贷款业务l 债券投资业务l 现金资产业务1.3.3中间业务l 交易业务l 清算业务l 支付结算业务l 银行卡业务l 代理业务l 托管业务l 担保业务l 承诺业务l 理财业务l 电子银行业务1.4银行管理1.4.1公司治理l 公司治理的主体l 利益相关者l 信息披露1.4.2资本管理l 银行资本的概念与作用l 巴塞尔新资本协议l 我国监管资本的构成l 银监会的资本干预措施l 提高资本充足率的方法1.4.3风险管理l 银行风险的种类l 风险管理的发展历程l 全面风险管理l 风险管理流程1.4.4内部控制l 内部控制的目标l 内部控制的原则l 内部控制的构成要素1.4.5合规管理l 合规管理的相关概念l 合规管理的目标l 合规管理体系的基本要素l 合规管理部门职责1.4.6

3、金融创新l 金融创新概述l 金融创新的基本原则l 金融创新与客户利益保护2银行业相关法律法规2.1银行业监管及反洗钱法律规定2.1.1中国人民银行法相关规定l 中国人民银行的直接检查监督权l 中国人民银行的建议检查监督权l 中国人民银行在特定情况下的检查监督权2.1.2银行业监督管理法相关规定l 银行业监督管理法的适用范围l 银行业监督管理法有关监督管理措施的规定2.1.3违反有关法律规定的法律责任l 刑事责任l 行政处罚l 行政处分l 相关的处罚措施2.1.4反洗钱法律制度l 洗钱概述l 中华人民共和国反洗钱法l 金融机构反洗钱规定l 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法l 违反反洗钱规定的法律责任2.2银行主要业务法律规定2.2.1存款业务法律规定l 存款及其办理原则l 存款业务的基本法律要求l 对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序l 存款利率的法律管制l 存单纠纷案件的认定与处理l 存款合同2.2.2授信业务法律规定l 授信原则l 授信审核l 贷款业务的基本法律要求l 贷款合同2.2.3银行业务禁止性规定l 商业银行向关系人发放信用贷款的禁止l 对商业银行存贷业务中不正当手段

4、的禁止l 同业拆借业务的禁止2.2.4银行业务限制性规定l 对同一借款人贷款的限制l 对关系人发放担保贷款的限制l 对相关金融业务和直接投资的限制l 对结算业务的限制2.3民商事法律基本规定2.3.1民事权利主体l 民事权利主体的概念l 自然人l 法人l 非法人组织2.3.2民事法律行为和代理l 民事法律行为l 代理及其种类2.3.3担保法律制度l 担保法律制度概述l 物权法l 抵押l 质押l 保证l 留置2.3.4公司法律制度l 公司法概述l 公司设立制度l 公司资本制度l 公司的组织机构l 公司终止制度2.3.5票据法律制度l 票据法概述l 票据的功能l 票据行为l 票据权利l 票据丧失的补救措施2.3.6合同法律制度l 合同的概念及特征l 合同的订立l 合同的生效l 合同的履行l 违约责任2.4金融犯罪及刑事责任2.4.1金融犯罪概述l 金融犯罪的概念l 金融犯罪的种类l 金融犯罪的构成2.4.2破坏金融管理秩序罪l 危害货币管理罪l 破坏银行管理罪2.4.3金融诈骗罪l 集资诈骗罪l 贷款诈骗罪l 信用证诈骗罪l 信用卡诈骗罪l 票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪2.4.4银行业相关职务犯罪l 职务侵占罪l 挪用资金罪l 非国家工作人员受贿罪l 签订、履行合同失职被骗罪3银行业从业人员职业操守3.1概述及银行业从业基本准则3.1.1银行业从业人员职业操守概述3.1.1银行业从业基本准则3.2银行业从业人员职业操守的相关规定3.2.1银行业从业人员与客户3.2.2银行业从业人员与同事3.2.3银行业从业人员与所在机构3.2.4银行业从业人员与同业人员3.2.5银行业从业人员与监管者3.3附则3.3.1惩戒措施3.3.2解释机构3.3.3生效日期

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