01个人业务从业人员任职资格管理规
17页1、上海浦东发展银行内控体系文件 个人业务从业人员任职资格管理规定 文文 件件 概概 要要 要要 点点内内 容容 一、主要风险1、客户经理、产品经理、理财经理未取得相应任职资格; 2、分行个人业务中高级管理人员未经总行个人银行总部任职资格审 核而聘用上岗。 二、基本原则 1、理财经理、客户经理、产品经理实施岗位资格认证制度,进入该 专业岗位系列以取得资格认证为条件,上述人员的职业发展实行初级 到高级、资深的职业发展阶梯。 2、凡担任分行个人业务中高级管理职位的人员,根据管理人员任职 资格标准及能力评价,应接受和通过个人银行总部任职资格审核。 三、岗责控制 分行个银部门、分行人事部门、分行分管行长、总行个人银行总部 对于个人业务人员的资格、分类及评聘分别核准进行控制 四、流程控制 五、检查监督 个人银行总部定期对条线个人业务人员的任职资格进行审核,并落 实核准制度,实施检查监督、稽核 六、计算机环境控制 1.一般控制 2.应用控制 文件编号:文件编号: ZH-B-GR-053ZH-B-GR-053 编编 制:制: 版版 本本 号:号: A/0A/0 审审 核:核: 生效日期:生效日期: 批批
2、 准:准: 目目 录录 1.目的目的 4 2.适用范围适用范围 4 3.定义、缩写和分类定义、缩写和分类 4 4.职责与权限职责与权限 4 5.基本原则基本原则 5 6.管理要求管理要求 5 6.1个人业务中高级管理人员任职资格管理5 6.2客户经理的等级设置及聘任6 6.3理财经理的等级设置及聘任7 6.4产品经理的等级设置及聘任9 6.5客户经理的上岗资格和岗位学习10 6.6理财经理的上岗资格和岗位学习11 6.7产品经理的上岗资格和岗位学习11 7.检查监督检查监督 11 8.相关文件相关文件 11 8.1 外部文件11 8.2 内部规章11 8.3 内控体系文件12 9.附录附录 12 10.记录记录 12 记录一:个人银行客户经理聘任审批表13 记录二:个人银行理财经理聘任审批表14 记录三:个人银行产品经理聘任审批表15 记录四:上海浦东发展银行专业任职资格审批呈报表16 0.0.修改记录修改记录 序号修改日期修改原因和修改内容提示修改单号生效日期 1.1.目的目的 本文件规定了个人业务条线工作人员的专业分类、任职资格、职业发展等,旨在 进一步规范对个人业务条线人员的管理
3、工作。 2.2.适用范围适用范围 本文件规定适用于对浦发银行个人银行条线从业人员的管理。 3.3.定义、缩写定义、缩写和分类和分类 1)分行个人银行中高级管理人员:担任分行或直属支行分管个人银行业务的行领 导、个人银行条线相应部门负责人。 2)客户经理:以行销方式为主的专职从事个人业务开拓和维护,拓展销售渠道和 用卡用网环境,销售个人银行产品、提供个人银行服务的人员。 3)理财经理:以坐销方式为主专职销售个人理财产品并交叉销售其他产品,提供 个人理财咨询、规划等服务,发展和维护优质客户、贵宾客户,为客户和银行创造价 值的人员,包括大堂经理、理财经理和贵宾理财经理等三类岗位人员。 4)产品经理:对有关个人银行产品的销量、盈利和经营负责,从事个人银行产品 的开发维护、优化创新、经营分析、营销策划、营销组织、并提供产品咨询、培训等 业务支持工作的人员。 5)个人银行条线:指浦发银行总行个人银行总部、各分行(直属支行)及其下属 具有管理个人银行业务和销售个人银行产品职能的各级部门。 4.4.职责与权限职责与权限 部门部门/ /岗位岗位职责与权限职责与权限不相容职责不相容职责 部门部门/ /岗位
4、岗位职责与权限职责与权限不相容职责不相容职责 分行个人银行条线分行个人银行条线 业务部门业务部门 执行总行个人银行业务发展规划,根据个人业 务人员任职资格要求,具体负责对所在分行个 人业务人员队伍的组建、培养和发展管理,配 合总行个人银行总部发展管理部、分行人事部 门推进岗位资格认证的实施。 分行人事部门分行人事部门根据个人银行客户经理、理财经理、产品经理 任职资格管理要求,在总行统一组织下,负责 组织实施所在分行上述个人业务人员的培训、 任职资格考试、资格评聘审核等,并负责高级 资格向总行报备及资深资格向总行报批,负责 组织分行个人业务中高级管理职位人员的任职 资格提交总行审核工作。总行个人银行总部总行个人银行总部 发展管理部发展管理部 制定并实施个人银行客户经理、理财经理、产 品经理任职资格管理制度,负责岗位任职资格 标准的制定,牵头组织相关的培训、任职资格 考试教材编写、全行统一任职资格考试,负责 高级任职资格的备案及资深任职的审批管理; 负责分行个人业务中高级管理职位的人员的任 职资格审核等。 5.5.基本原则基本原则 1、理财经理、客户经理、产品经理实施岗位资格认证制度,进入
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