中华全国律师协会律师办理证券虚假陈述民事赔偿诉讼业务操作指引
39页1、 1 / 40 中华全国律师协会中华全国律师协会 律师办理证券虚假陈述民事赔偿诉讼业务操作指引律师办理证券虚假陈述民事赔偿诉讼业务操作指引 目目 录录 总则总则 .3 第一章第一章 证券虚假陈述民事赔偿诉讼概述证券虚假陈述民事赔偿诉讼概述 .3 第一节法律依据.3 第二节相关定义.6 第三节前置程序.8 第四节主要争议焦点.9 第五节案件特点.10 第二章第二章 证券虚假陈述民事赔偿诉讼的主要法律问题证券虚假陈述民事赔偿诉讼的主要法律问题11 第一节管辖.11 第二节诉讼时效.12 第三节诉讼主体.13 第四节归责与免责、共同侵权 .14 第五节实施日、揭露日/更正日、基准日、基准价的认定 16 第六节投资损失与虚假陈述的因果关系19 第七节虚假陈述重大性问题 .20 第八节诱多型虚假陈述和诱空型虚假陈述22 第九节系统风险因素.23 第一节非系统风险因素.24 第一一节破产重整债权.25 第一二节投资损失的计算.26 第三章第三章 律师办理证券虚假陈述民事赔偿诉讼业务的一般操作指引律师办理证券虚假陈述民事赔偿诉讼业务的一般操作指引 .30 第一节利益冲突检索.30 第二节确立代理关系
2、.30 第三节调查了解案件事实 .31 第四节法律研究与分析.32 第五节调解与和解.33 第六节媒体应对.34 第四章第四章 原告代理律师的具体操作指引原告代理律师的具体操作指引 34 第一节起诉前的准备.34 第二节诉讼方式的选择.35 第三节起诉状起草与证据材料准备 .35 第四节注意事项.36 第五章第五章 被告代理律师的具体操作指引被告代理律师的具体操作指引 36 2 / 40 第一节确定应对策略.36 第二节答辩状起草与证据材料准备 .38 第三节注意事项.39 附则附则39 3 / 40 总则总则 第第 1 条条 制订目的 为指导律师办理证券虚假陈述民事赔偿诉讼业务,规范律师执业行为,保 障律师依法履行职责,充分发挥律师在证券虚假陈述民事赔偿诉讼案件中的作 用,特制定本指引。 第第 2 条条 制定单位 本指引由中华全国律师协会依据相关法律、行政法规、规章及相关司法解 释的规定,结合律师业务实践制定。 第第 3 条条 制定时间 本指引于 2017 年 3 月制定,并于 2017 年 4 月公布。 第第 4 条条 特别事项 4.1 证券市场侵权民事赔偿诉讼主要包括虚假陈述、内
3、幕交易和操纵市场 民事赔偿诉讼三类,本业务操作指引仅限于对律师办理证券虚假陈述民事赔偿 诉讼作出指引。 4.2 本指引旨在向律师提供办理证券虚假陈述民事赔偿诉讼业务方面的经 验,而非强制性规定,仅供律师在办理证券虚假陈述民事赔偿诉讼业务时参考。 4.3 由于目前最高人民法院相关司法解释仅对诱多型虚假陈述的民事赔偿问 题作出规定,因此,除非特别指出,本业务操作指引仅限于诱多型虚假陈述证 券民事赔偿诉讼,不包含诱空型虚假陈述证券民事赔偿诉讼。 4.4 律师在办理证券虚假陈述民事赔偿诉讼业务时,应当遵守宪法和法律, 恪守律师职业道德和执业纪律,在委托人的授权范围内,积极维护委托人的合 法权益。 4 / 40 第一章第一章 证券虚假陈述民事赔偿诉讼概述证券虚假陈述民事赔偿诉讼概述 第一节第一节 法律依据法律依据 第第 5 条条 法律依据概述 5.1中华人民共和国民法通则、中华人民共和国民法总则和中华 人民共和国侵权责任法关于侵权责任的原则性、一般性规定。在证券虚假陈 述民事赔偿案件中,如果某一争议问题缺乏特别法或具体规定时,可以适用上 述法律关于侵权责任的原则性、一般性规定。 5.2中华人民共
4、和国证券法、中华人民共和国公司法、中华人民 共和国刑法。上述法律对于证券虚假陈述行为的行政责任和刑事责任作了规 定,并对证券侵权行为的民事责任作了原则性规定。 5.3最高人民法院关于涉证券民事赔偿案件暂不予受理的通知、最高 人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关部有关问 题的通知(下称“受理虚假陈述案件通知、最高人民法院关于审理证券 市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定(下称“审理虚假陈述案件 若干规定”)。上述三部司法解释是最高人民法院就证券民事赔偿案件的受理 以及虚假陈述民事赔偿案件的审理作出的专门性规定。 5.3.1 2001 年 9 月,最高人民法院发布关于涉证券民事赔偿案件暂不予 受理的通知。鉴于当时立法及司法条件的局限,尚不具备受理及审理证券民 事赔偿案件的条件,因此对因证券虚假陈述、操纵市场、内幕交易等引发的证 券民事赔偿案件暂不予受理。 5.3.2 2002 年 1 月,最高人民法院发布受理虚假陈述案件通知,对人 民法院受理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件作了规定。同时,该通知 只是从程序上解决了人民法院受理虚假陈述民事赔偿案件的管辖、诉
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