《投资银行学》期末考试及答案
3页1、密封线函授站: 姓名: 专业: 学号: 座位号: 投资银行学期末考试试卷 考生注意:1本试卷满分100分。2考试时间90分钟。3卷面整洁,字迹工整。4填写内容不得超出密封线。总分题号一二三四五六核分人题分1630123012复查人得分 一、单选题(每题2分,共16分)1()是投资银行最本源、最基础的业务活动,是投资银行的一项传统核心业务。A证券承销B兼并与收购C证券经纪业务D资产管理2关于投资银行的发展模式,以下国家采用综合型模式的是()A美国 B英国 C德国 D日本3(),中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐,这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体,以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。A1982年1月B1983年1月C1984年1月D1985年1月4以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是()。A发行人主营业务发展前景B产品价格有无上升的潜在空间C投资项目的投产预期和盈利预期D发行人所处行业的发展状况5客户理财报告制度的前提是()A客户分析B市场分析C风险分析D形成客户理财报告6投资银行的核心业务是()。A资产管理业务B发行业务C代理业务D自营业务7上海证券交
2、易所建立于( )A1989年10月1 日B1992 年12月1日C1992年12月19 日D1997年底8按照并购方式划分,并购可分为()。A杠杆收购B要约收购C经理层收购D协议收购二、多选题(每题2分,多选漏选均不得分,共30分)1通常的承销方式有()。A包销B投标承购C代销D赞助推销2以下属于投资银行的功能的是()。A媒介资金供需B构造证券市场C促进产业整合D优化资源配置3以下属于混业经营运作的前提条件是()。A银行本身具备较强的风险意识B银行具备有效的内控约束机制C当局的金融监管体系完善高效D法律框架健全4投资银行从业人员的职业道德包括()。A诚实B守信C遵纪守法D公平5新股发行定价应符合()原则。A投资价值原则B原则市场化原则C风险收益对称原则D保护投资者利益原则6做市商制度的风险包括()A存货价格风险B流动性风险C制度风险D信息不对称风险7投资银行从事并购业务的报酬, 按照报酬的形式可分为()。A固定比例佣金B前端手续费C成功酬金D合约执行费用8以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略( )。A金降落伞B银降落伞C锡降落伞D养老金降落伞9我国证券经纪业务的新动向包括()A开拓网
3、上交易业务B提供理财顾问服务C提供私人银行服务D推行规范的经纪人制度10在国际证券市场上,做市商制度存在以下()几种方式。A单一做市商制B多元做市商制C特许交易商制D柜台交易商制11以下属于并购直接效应的是()。A 价值低估效应B合理避税效应C股价涨升效应D宣传广告效应12投资银行业监管的原则( )A依法监管原则B合理性原则C协调性原则D效率原则13影响承销风险的主要因素有( )A发行公司所处产业发展前景因素B股票发行价格确定因素C股票发行时机的选择D股票承销方式的选择14从国际国内的经验来看,要防范和化解投资银行业的经营风险,必须发挥以下几个层次的力量( )A监管机关的监管和调控作用B社会中介机构(如会计师事务所、律师事务所等)的监督作用C行业自律作用D投资银行经营机构的自我控制作用15竞价方法包括的形式有()。A网上竞价B机构投资者(法人)竞价C券商竞价D市场询价三、名词解释(每题3分,共12分)1杠杆收购2白衣骑士3经纪业务4要约收购四、简答题(每题10分,共30分)1简述做市商制度的优缺点。2自营投资要遵循哪些原则?3从类别上,证券信用交易风险主要可分为哪几类?五、论述题(共1
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