上海交大科技成果转移转化体系建设实践探索

1、1896193519872006 促进法修订后上海交大科技成果 转移转化体系建设的实践探索 刘群彦 上海交通大学先进产业技术研究院 2016年5月 上海交大知识产权管理有限公司 2016年5月 目录目录 一、当今高校科技成果转移转化的现状、当今高校科技成果转移转化的现状 二、上海交大相关工作的思考和布局关 三、上海交大相关工作的举措和办法 四、上海交大产研院相关案例介绍 一、当今高校科技成果转移转化的环境一、当今高校科技成果转移转化的环境 1、国家科技投入与专利产出情况 国家每年数十到千亿的经费投入 专利申请量和授权量持续增长 投入与产出的正向趋势，知识产权运营、应用并 未大幅度增长。 科技成果如何应用到产业和企业中去？ 一、当今高校科技成果转移转化的现状一、当今高校科技成果转移转化的现状 2、科技成果产出主体占比情况（高校专利占比） 高校、科研单位职务发明成果申请量、授权量均居第二位，如何与产业和企 业对接并转化应用于实际生产过程之中？业对接并转化、应用于实际生产过程之中？ 一、当今高校科技成果转移转化的现状一、当今高校科技成果转移转化的现状 4、上海交大专利数量产出与维持现状 20

2、08-2015年上海交通大学历年有效专利分布情况2008-2015年上海交通大学历年有效专利维持年限分布情况 高校、科研单位专利维持年限普遍较低，大量的成果被放弃（上海交大平均 每月有近百项专利放弃）如何强化科技成果的质量要素？每月有近百项专利放弃），如何强化科技成果的质量要素？ 一、当今高校科技成果转移转化的现状一、当今高校科技成果转移转化的现状 高校自主权 5、促进科技成果转化法的主要规定 高校自主权 高校对其持有的科技成果，可以自行处置，定价方式增加可协议定价，但应在本单位公示科技成 果名称和拟交易价格； 收入留用 转化收入全部留归单位，奖励后用于科技研发与成果转化等相关工作，奖励和报酬的支出计入当 年工资总额，但奖励部分不受工资总额限制，不纳入总额基数；年资额，但奖励部分不受资额限制，不额数； 奖励比例提高 许可、转让现金奖酬不低于50%、作价入股股份奖励不低于50%，自行实施或合作实施的，投产 后3 5年不低于5%营业利润后3-5年，不低于5%营业利润； 绩效考核评价体系建立 建立有利于促进转化的绩效考核评价体系（职称评定、岗位管理和考核评价制度），收入分配激 励约束机制，绩

3、效考核评价作为申报各类财政资金考核依据之一； 明确项目转化义务 实施项目时明确成果转化义务加强知识产权管理将转化和知识产权运用作为立项和验收的实施项目时，明确成果转化义务，加强知识产权管理，将转化和知识产权运用作为立项和验收的 内容和依据。 一、当今高校科技成果转移转化的现状一、当今高校科技成果转移转化的现状 7、上海市创新中心建设的政策 上海市政府2015年10月15日，发文关于进一步促进科技成果转化的 实施意见“19条”： 高校自主决定转让、许可、作价入股方式实施成果转化，并纳入项目验收和后评 估体系； 高校成果投资不纳入对外投资保值增值范围； 授予团队和个人科技成果处置权，完成人科技自行决定转化价格； 奖酬金不低于70%； 政府采用收购、订购等采购方式支持专利产品； 离岗创业5年内保留人事关系； 中介人员直接办理入户手续或居转户落户上海。 一、当今高校科技成果转移转化的现状一、当今高校科技成果转移转化的现状 8、兄弟高校的相关举措 试点高校主要措施举例 成立技术转移转化机构：如清华成立技术转移院，统筹协调技术许可办、交叉研究机 构、国际技术转移、战略风险基金和地方研究院，建立深度

4、融合和市场化的机制； 建立市场化经纪人队伍：如北化和华电设立成果转移转化岗位，着力打造从事转化研 究的工程团队和增值服务的经纪人团队，清华在重点构建面向市场的职能体系； 明确收益分配比例：北大和清华（70:15:15），北化（70:12:6:12），华电 （70 20 5 5）武大（7 2 1或6 2 2）合工大（7 1 1 1）（70:20:5:5），武大（7:2:1或6:2:2），合工大（7:1:1:1）； 设立转化基金：北科大设立500风险基金、1000万种子基金、0.51亿转化基金，另 转化收益10%注入基金；转化收益10%注入基金； 制定免责机制：华电方案对程序完备、记录清晰的失败项目，决策予以免责； 协议定价公示制度华中农试点在校内公示制度提高了效率效果良好协议定价公示制度：华中农试点在校内公示制度，提高了效率、效果良好； 建立转移转化数据库：各高校均专门设立了科技成果转移转化信息系统。 目录目录 一、当今高校科技成果转移转化的环境、当今高校科技成果转移转化的环境 二、上海交大相关工作的思考和布局关 三、上海交大相关工作的举措和办法 四、上海交大产研院相关案例介绍 二、上海

5、交大相关工作的思考和布局二、上海交大相关工作的思考和布局 1、知识产权作为学校科技工作的“战略” 知识产权工作 数量追求成果形成 由日常科研工作 上升为学校的 质量追求成果转化 “科技工作战略之一” 质量追求成果转化 二、上海交大相关工作的思考和布局二、上海交大相关工作的思考和布局 3、梳理学校科技成果转化“政策和文件体系” 完善知识产权管理体系，促进 科技成果转化的实施意见（试行） 校外兼职从事科技科技成果转化绩职务科技成果校外兼职从事科技 成果转化管理办法 科技成果转化绩 效考核实施办法 职务科技成果 管理办法 专利申请和 维持基金 管理细则 转化基金 管理细则 出资入股 实施细则 合同订立 及审批管 理细则 资金收益 分配细则 科技成果转 化管理细则 管理细则理细则 二、上海交大相关工作的思考和布局二、上海交大相关工作的思考和布局 5、建立从事转移转化“模式设计和过程服务”的专业化团队（产研院案例）5、建立从事转移转化“模式设计和过程服务”的专业化团队（产研院案例） 技术转移 模式设计 技术转移 模式设计产业分析产业分析 项目发布项目发布 项目 行业研究行业研究 法律咨询法律咨询

6、 投资者投资者 服务服务 项目 服务 法律咨询 与服务 法律咨询 与服务 投资者 引入服务 投资者 引入服务 转化项目 服务与培育 市场推广市场推广 知识产权 商业化评估 知识产权 商业化评估 服务与培育 IP 专利布局专利布局 专利分析专利分析 专利检索专利检索 IP 服务 专利分析专利分析 目录目录 一、当今高校科技成果转移转化的环境、当今高校科技成果转移转化的环境 二、上海交大相关工作的思考和布局关 三、上海交大相关工作的举措和办法 四、上海交大产研院相关案例介绍 三、上海交大相关工作的举措和办法三、上海交大相关工作的举措和办法 1、转化方式和途径1、转化方式和途径 转化方式转化途径程序 学校转化 所在院系 产研院 转化方式 强化授权许可 转化途径程序 协商谈判 学校转化 草签合同 转移中心 所在院系 鼓励技术转让 协商谈判 中介协助 法务室审核 草签合同 聘请社会中介 有条件入股 专利直通车企业有条件合作 自主创业 产研院审批 成立公司或合作 自行实施 专利直通车企业有条件合作 合作实施 收益分配及奖酬 三、上海交大相关工作的举措和办法三、上海交大相关工作的举措和办法 3、科技

7、成果转移转化类型3、科技成果转移转化类型 专利所有权转让 专利申请权转让 不低于五万 转让 技术秘密转让 转 集成电路布图设计权转让 软件著作权转让 动植物新品种权转让 集成电路布图设计权转 排他许可 独占许可 实施许可 排他许可 普通许可 实施许可 三、上海交大相关工作的举措和办法三、上海交大相关工作的举措和办法 4、实施许可条件4、实施许可条件 入门费 营业利润提成 计算收费方式 营业利润提成 入门费附加提成 独占许可 时间期限不超 过五年 排他许可 不低于百分之 二的营业利润 三、上海交大相关工作的举措和办法三、上海交大相关工作的举措和办法 6. 中介协助转化6. 中介协助转化 向所有中介机构开放转化项目向所有中介机构开放转化项目 经协商签订框架协议 中介协助 转化 根据不同项目在1-20%提取收益 转化 根据不同项目与学校完成人签订具体协议 产研院推送项目或IP合作信息 根据不同项目与学校、完成人签订具体协议 转化成功后付费 三、上海交大相关工作的举措和办法三、上海交大相关工作的举措和办法 7.1、折价入股之“条件及审批”7.1、折价入股之“条件及审批” 合作条件 学校以知识产

8、权出资入股成立公司的（知识产权公司持股），合作方投资的货币学校以知识产权出资入股成立公司的（知识产权公司持股），合作方投资的货币 资本总额不得低于1000万元人民币；公司成立后增资1亿元以下的，学校技术 股份不被稀释。 合作方拟投入货币资金低于1000万元的，学校可采取转让、授权许可或合作实 施方式授予其公司实施转化。 内部审批 学校股份权益比例在10%（含）以上的，由产研院批准； 学校股权权益比例不足10%的，由主管校领导或报校长办公会审批 三、上海交大相关工作的举措和办法三、上海交大相关工作的举措和办法 8.1、设立科技成果转化基金 依托及管理产研院负责日常管理和运作 国家财政资金资助； 学校科技成果转化净收益提留 学校科技成果转化净收益提留； 学校财政资金扶持； 社会捐赠 资金来源 社会捐赠； 其他合理合法来源。 审批条件 十万元（含）以下的，由产研院审批；超 过十万元的由主管校领导审批 审批条件 过十万元的，由主管校领导审批 三、上海交大相关工作的举措和办法三、上海交大相关工作的举措和办法 目的 9、专利直通计划（SJTU inside）9、专利直通计划（SJTU inside

9、） 目的 为有效盘活学校专利资产，学校实施“专利直通车”计划。 对象对象 专利直通车直通车对象为学校拥有权利且即将届满三年的专利。 专利直通车对象为学校拥有权利且即将届满三年的专利专利直通车对象为学校拥有权利且即将届满三年的专利 国内居民或在境内成立的公司，其在向学校递交有说服力的策划书后，均可免 费获得相关知识产权授权，用于商业开发。 实施方式 授权许可（后付费方式） 被授权单位或个人承诺 在实施该项专利时，必须标注该项发明系上海交大科技成果（SJTUinside）； 在该成果实施后有收益的向上海交通大学支付不低于2%的销售提成或不低于在该成果实施后有收益的，向上海交通大学支付不低于2%的销售提成或不低于 百分之五的净利润提成；不恶意使用；三年内不实施该成果的，校方有权撤销 授权；实施期间知识产权相关费用由实施方缴纳。 目录目录 一、当今高校科技成果转移转化的环境、当今高校科技成果转移转化的环境 二、上海交大相关工作的思考和布局关 三、上海交大相关工作的举措和办法 四、上海交大产研院相关案例介绍 四、上海交大相关案例介绍四、上海交大相关案例介绍 1、产研院：价值提升的核心理念，构建创新服务模式1、产研院：价值提升的核心理念，构建创新服务模式 一个 核心 价值 提升 无论是技术进步引领，还是市场需求引领，价值提升为核心目标 两种 方式 以项目为载体 过程服务、模式服务 提供“过程服务”，完善研发成果，产业化转移前期培育 提供“模式服务”，设计适合团队或项目的发展模式 三类 手段 汇聚资源突破机制强化要素 汇聚：政府、社会、企业、学校等各方资源； 突破：人才集聚、利益分配、技术转移、开放合作等传统机制的制约 手段 汇聚资源、突破机制、强化要素 强化：知识产权、社会资本、国际合作等市场化要素 技术转移转化推进模式的系统化（创新中心示范项目等） 系统化、专业化、职业化、主控化 四化 特征 技术转移转化推进模式的系统化（创新中心、示范项目等） 知识产权处置和法律服务的专业化（知识产权处置流程、知识产权公司等） 社会资本和资源汇聚职业化（科技成果资本化、联合投资基金等） 国际国内合作的主控化

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