第五章 证券法练习题

1、江苏科技大学苏州理工学院经济法习题第五章 证券法一.单项选择题1.根据证券法律制度的规定,股份有限公司首次公开发行股票并上市的,发行人披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测的( D )的,除因不可抗里外,中国证监会在36个月内不受理该公司的公开发行证券申请.A.40% B.50% C.70% D.80%2.根据证券法律的规定,上市公司增发新股的,最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的( A )A.20% B.50% C.70% D.80%3.上市公司违反证券法的规定,应同时承担缴纳罚款.罚金和民事赔偿责任,其全部财产不足以同时支付时,应当( C )A.先缴纳罚款 B.先缴纳罚金C.先承担民事赔偿责任 D.按照同一比例分别支付4.根据证券法的规定,证券交易所的临时停市应( C )A.由证券交易所决定,并即使报告国务院B.由国务院证券监督管理机构决定,证券交易所执行C.由证券交易所决定,并及时报告由国务院证券监督管理机构D.由国务院决定,证券交易所执行5.根据证券法的规定,为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票.该期限为(

2、B )A.该股票的承销期内和期满后1年内B.该股票的承销期内和期满后6个月内C.出具审计报告后6个月内D.出具审计报告后1年内6.根据证券法律制度的规定,收购人以要约收购方式收购上市公司,该收购要约的期限为( C )A.不得少于15日,并不得超过30日B.不得少于15日,并不得超过60日C.不得少于30日,并不得超过60日D.不得少于30日,并不得超过90日7.根据证券法律制度的规定, 为上市公司发行股票出具审计报告的注册会计师在法定期限内不得买卖该公司的股票.该法定期限为( B )A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内8.根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购,赎回的表述中,正确的是( B )A.办理基金单位申购，赎回业务的人仅限于基金管理人B.除基金另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购，赎回业务C.投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余

3、款D.基金管理人应当在收到基金投资人申购，赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认9根据证券投资基金法的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（ A ）A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市10根据证券法的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（ C ）A.人民币5000万元 B.人民币1亿元 C.人民币5亿元 D.人民币10亿元11根据证券法律制度的规定，股份有限公司首次公开发行股票并上市的，招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后（ B ）内有效A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.36个月12根据证券法律制度的规定，股份有限公司首次公开发行股票并上市的，招股说明书的有效期为（A ），自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算A.6个月 B.12个月 C.24个月 D.36个月13.根据证券法律制度的规定，股份有限公司

4、首次公开发行股票并上市的，发行人披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在（ D ）内不受理该公司的公开发行证券申请A.6个月 B.12个月 C.24个月 D.36个月14.根据证券法律制度的规定,上市公司增发新股的，该上市公司在最近（ B ）内不得存在违规对外提供担保的行为A.6个月 B.12个月 C.24个月 D.36个月15.根据证券法律制度的规定,上市公司最近24个月内曾公开发行证券，如果发行当年营业利润比上年下降（ B ）以上的，不得再次增发新股A.20% B.50% C.70% D.80%16.根据证券法律制度的规定,上市公司向原股东配售股份的，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（A ）A.30% B.50% C.70% D.80%17根据证券法律制度的规定,上市公司向特定对象非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ C ）A.70% B.80% C.90% D.100%18根据证券法律制度的规定,上市公司向特定对象非公开发行股票的，控股股东，实际控制人及其控制的企业认购的股份，（ D ）内不得

5、转让A.6个月 B.12个月 C.24个月 D.36个月19根据证券法律制度的规定,可转换公司债券的期限为（ B ）A.最短为1年，最长为5年 B.最短为1年，最长为6年C.最短为3年，最长为5年 D.最短为3年，最长为6年20根据证券法律制度的规定,可转换公司债券自发行结束之日起（ A ）后方可转换为公司股票，转换期限由上市公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。A.6个月 B.12个月 C.24个月 D.36个月21根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ C ）的，为发行失败。A.50% B.60% C.70% D.80%22.根据证券法律制度的规定, 为上市公司发行股票出具审计报告的注册会计师在法定期限内不得买卖该公司的股票.该法定期限为( D )A.上市公司股票承销期内和期满后3个月内B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内C.自接受上市公司委托之日起至审计报告签署后5日内D.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内23.根据证券法律制度的规定,收购要约的期限为( C )A.不得少于15日,

6、并不得超过30日B.不得少于15日,并不得超过60日C.不得少于30日,并不得超过60日D.不得少于30日,并不得超过90日24. 根据证券法律制度的规定,收购人进行要约收购的，对同一种类的要约价格，不得低于（ D ）。A.要约收购提示性公告日前30个交易日内收购人取得该种股票所支付的最高价格。B.要约收购提示性公告日前60个交易日内收购人取得该种股票所支付的最高价格C.要约收购提示性公告日前3个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格D.要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格25. 根据证券法律制度的规定,，证券公司同时经营证券资产管理和证券自营业务的，其注册资本最低限额为（ C ）A5000万元 B.1亿元 C.5亿元 D.10亿元二多项选择题1. 根据证券法律制度的规定，下列各项中，上市公司不得增发新股的有（ ABC ）A.最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告B.最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了否定意见的审计报告C.最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告D.最近三年及最近一期财务报表被注册会

7、计师出具了带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除2. 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ABCD ）A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给别人3. 根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（ BD ）A.公司的股本总额由人民币1.2亿元减至人民币1亿元B.公司有重大违法行为C.公司最近2年连续亏损D.公司未按规定公开其财务状况4. 根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有（ABD ）A.公司经理发生变动 B.公司40%的监事发生变动C.公司财务负责人发生变动 D.人民法院依法撤销董事会决议5. 根据证券法律制度的规定，股份有限公司发行的公司证券上市交易后，公司发生的下列情

8、形中，证券交易所可以决定暂停公司证券上市交易的有（ ABD ）A.最近2年连续亏损 B.有重大违法行为C.净资产额减至人民币5000元 D.不按审批机关批准的用途使用公司证券募集资金6. 根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（ BC ）A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70% B.公司最近3年连续亏损C.公司对财务会计报告作虚假记载 D.公司发生重大诉讼7. 根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市公司股票上市的情形有（ BD ）A.公司股票总额由1亿元减至到4000元 B.公司不按照规定公开其财务状况C.公司最近2年连续亏损 D.公司编造虚假的财务会计报告8. 根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中，属于该法定义务的有（ ABD ）A.向国务院证券监督管理机构做出书面报告 B.向证券交易所做出书面报告C.向证券登记结算机构做出书面报告 D.通知上市公司持股票情况并予以公告9. 根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有（ACD ）A.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%C.公司生产经营的外部条件发

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