抽样调查学科第十一章节:调查中的非抽样误差 设计
32页1、,第十一章 调查中的非抽样误差,11.1 引言,非抽样误差是指除抽样误差以外的,由于各种原因引起的误差。 在概率抽样、非概率抽样、其他全面调查和非全面调查已及普查中,非抽样误差都有可能存在。,同抽样误差相比,非抽样误差有如下特点: 1、非抽样误差不是由于抽样的随机性带来的,所以在抽样调查中,它不可能随着样本量的增大而减小; 2、在抽样调查中,由于非抽样误差的影响,往往造成估计量的有偏; 3、有些非抽样误差难以识别和测定。如抽样框是不完善的,而调查设计人员并没有意识到; 4、有些非抽样误差成因复杂,对其研究不够,因此,在很多时候非抽样误差比抽样误差造成的影响更严重,对此必须引起高度重视。,根据非抽样误差的来源、性质 可分为以下三类:,(1)抽样框误差,即由不完善的抽样框引起的 误差; (2)无回答误差,即由于种种原因没有从被调 查单元获得调查结果,造成调查数据的缺失; (3)计量误差,即所获得的调查数据与其真值之间不一致造成的误差。,一、概念 抽样调查中的总体有两个: 目标总体调查研究对象的全体。 抽样总体从中抽取样本的总体。 (即抽样框) 理想抽样框的标志是目标总体和抽样总体完全重合。
2、否则抽样框就是不完善的。,11.2 抽样框误差,二、抽样框误差的类型及影响,(1) 抽样框误差的类型 丢失目标总体单元。 包含非目标总体单元。 抽样框中的单元与目标总体单元不一一对 应。(存在一对多或多对一的情况) 不正确的辅助信息。(如分层抽样、不等 概抽样、比率估计和回归估计等所需的辅助 信息),(2)对抽样框误差的基本认识 有些误差来自构成抽样框资料本身,而不 是由于抽样设计的问题。 抽样框存在的问题,有些是不容易解决的。因此抽样框的维护、抽样框使用情况的不断总结与研讨,对于经常性的调查项目来说是十分必要的。 抽样框的不完善并不是不能使用。可以进行修补、调整。,(3)抽样框误差的影响 设目标总体单元:N 抽样框中单元:N1 抽样框中丢失的单元:N0 N=N1+N0 总体总量的估计 总体总量的真值是:,现从抽样框中的N1个单元中采用简单随机抽样抽出容量为n的一个样本,由于n取自于N1对总体总量的估计为:,显然此时的估计是有偏的,偏倚为:,这表明估计量低估了总体总量,令,Y的相对偏倚可以写为,由上式可知,总体总和的相对偏倚取决于,和, 总体均值的估计 在抽样框存在丢失单元情况下,均值
3、估计量为:,此时估计量的偏倚为:,的相对偏倚可以写为:,由上式可以看出,如果丢失单元的均值与抽样单元的均值相同,即 ,则估计量 是目标变量 的无偏估计。 反之,如果 ,偏倚状况则随着 的变化而变化。,三、不完善抽样框的使用,抽样框不完善并不是不能使用,因为构造一个完善的抽样框有时是非常困难的。使用不完善抽样框时若能采用一些补救措施,有助于减小抽样框误差。主要采用以下三项补救措施:,利用核查,掌握误差情况,对不完善抽样框 进行调整; 事先制定一些规则,对发现的抽样框问题进 行现场处理; 使用多个抽样框进行抽样。,11.3 无回答误差,一、概念 无回答误差是指在调查中由于各种原因,调查人员没能够从入选样本的单元处获得所需要的信息,由于数据缺失造成估计量的偏差。 无回答误差是一种重要的非抽样误差,这种现象十分普遍,对估计量的危害也比较大,所以国际上对这方面的讨论一直比较热烈,目前这种讨论还在继续。,从无回答的内容来看可分为: 单元无回答 (被调查单元没有参入或拒绝受调查,他们交的是一份白卷) 项目无回答 (被调查单元虽然接受了调查,但对其中的一些项目没有回答),从无回答的性质来看可分为: 有
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