2009年《证券市场基础知识》考前串讲及练习

1、2019/4/20,证券市场基础 课堂练习,郑华伟,2019/4/20,第一章,答案：C,目前（ ）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外还广泛涉足基金和股票投资。 A）投资银行 B）证券公司 C）保险公司 D）主权财富基金,答案：C,证券市场的特征不包括（ ）。 A）价值直接交换的场所 B）财产权利直接交换的场所 C）信息直接交换的场所 D）风险直接交换的场所,答案：B,债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（ ）。 A）真实资本 B）虚拟资本 C）财产直接使用权 D）实物直接使用权,答案：A,商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（ ）的凭证。 A）所有权或使用权 B）使用权和收益权 C）使用权或处分权 D）所有权和处分权,答案：C,1872年设立的（ ）是我国第一家股份制企业。 A）上海众业公所 B）开平矿务局 C）轮船招商局 D）江南造船厂,答案：A,（ ）的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体。 A）公司制 B）股份制 C）合伙制 D）人员制,答案：ABC,证券市场的产生，主要归因于（ ）

2、。 A）社会化大生产和商品经济的发展 B）股份制的发展 C）信用制度的发展 D）融资渠道多样化 不定项,答案：BD,随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法不正确的是（ ）。 A）主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B）2006年10目29日，中国投资有限责任公司成立成为中国主权财富基金的发端 C）中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资 D）中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 不定项,2019/4/20,第二章,答案：D,优先股票的“优先”主要体现在（ ）。 A）对企业经营参与权的优先 B）公司负债时偿还债务的优先 C）公司盈利很多时其股息高于普通股股利 D）股息分配和剩余资产清偿的优先,答案：B,股票的（ ）即理论价值，也是股票未来收益的现值。 A）清算价值 B）内在价值 C）账面价值 D）票面价值,答案：B,以下不属于境外上市外资股的是（ ）。 A）H股 B）B股 C）S股 D）L股,答案：A,境外上市外资股一般采取（ ）的形式。 A）记名股票 B）不记名股票 C）优先股 D）

3、非流通股票,答案：A,股票是一种有价证券其最基本的特征是（ ）。 A）收益性 B）流动性 C）永久性 D）风险性,答案：B,普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。 A）出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过 B）公司解散清算 C）公司连续3年亏损 D）股东大会作出减少公司注册资本的决议,答案：A,普通股票股东是否具有优先认股权，取决于（ ）。 A）认购时间与股权登记日的关系 B）股权登记日 C）认购时间 D）持有股票时间的长短,答案：C,某公司优先股固定的股息率为9，最终收益率的上限为10，则在公司的税后净利润率为7、9和11时，股息率为（ ）。 A）7%、9%和11 B）9%、9和11 C）9、9和10 D）7、9和10,答案：B,每股净资产又称（ ），是指每股股票所代表的实际资产的价值。 A）票面价值 B）账面价值 C）清算价值 D）内在价值,答案：C,我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ ）。 A）清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 B）清算费用、缴纳所欠税

4、款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务 C）清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 D）清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务,答案：D,以下不属于无面额股票特点的是（ ）。 A）便于股票分割 B）转让价格灵活 C）发行价格灵活 D）为股票发行价格的确定提供依据,答案：B,已完成股权分置改革的公司可按股份流通受限与否分为（ ）。 A）普通股票和优先股票 B）有限售条件股份和无限售条件股份 C）外资股和内资股 D）未上市流通服份和已上市流通股份,答案：B,将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（ ）。 A）期值 B）现值 C）票面价值 D）内在价值,答案：D,下列对股票概念的描述错误的是（ ）。 A）股票是一种所有权证 B）股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 C）股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 D）股票发行人定期支付利息并到期偿付本金,答案：B,股票的清算价值是公司清算时

5、每一股份所代表的实际价值、理论上说，应与账面价值一致，但实际上大多数公司的清算价值总是（ ）账面价值。 A）高于 B）低于 C）等于 D）无关,答案：C,下列关于国家股的说法不正确的有（ ）。 A）国家对新组建的股份公司进行投资，也构成了国家股 B）国家股由国务院授权的部门或机构持有或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有 C）国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份但不包括公司现有国有资产折算成的股份 D）在我国企业的股份制改造中原来一些全民所有制企业改组为股份公司从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时就折成国家股,答案：A,财政政策对股价影响的方面不包括（ ） A）提高法定存款准备金率 B）通过调节税率影响企业利润和股息 C）通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出刺激经济发展 D）国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影响股价,答案：ABCD,股票是股份有限公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有（ ）。 A）代表的股份数 B）公司成立的日期 C）股票种类

6、 D）股票的编号 不定项,2019/4/20,第三章,答案：A,发行国际债券的信用级别评定必须由（ ）进行。 A）国际资信评估机构 B）投资者所在国资信评估机构 C）国际金融机构指定的资估机构 D）发行国际债券所在国资信评估机构,答案：D,（ ）的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）。 A）零息债券 B）浮动利率债券 C）息票累积债券 D）附息债券,答案：A,在发行纳税方面欧洲债券（ ）。 A）预扣税一般可以豁免 B）须经发行地官方主管机构批准 C）受发行所在国有关税法管制和约束 D）投资者的利息收入不能免缴所得税,答案：B,关于债券发行主体论述正确的是（ ）。 A）金融债券的发行主体是银行 B）公司债券的发行主体是股份公司 C）记账式债券的发行主体是非股份制企业 D）凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业,答案：A,公债的最初功能是（ ）。 A）弥补财政赤字 B）筹措建设资金 C）便于调控宏观经济 D）便于微观金融调控,答案：A,扬基债券的面值货币为（ ）。 A）美元 B）欧元 C）发行国货币 D）国际货币单位,答案：B,一般而言下列债券的

7、信用风险依次从高到低排列顺序为（ ）。 A）政府债券、公司债券、金融债券 B）公司债券、金融债券、政府债券 C）政府债券、金融债券、公司债券 D）金融债券、公司债券、政府债券,答案：D,（ ）一般需要发行债券的主体提供担保。 A）政府债券 B）金融债券 C）信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D）一般公司发行的公司债券,答案：BD,收益公司债券（ ）。 A）是根据公司赢利比例分红的债券 B）是有固定到期日的债券 C）在清偿时的债权顺序与股票相同 D）只有在公司赢利时才支付利息 不定项,答案：BCD,下列选项中债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义叙述错误的有（ ）。 A）承销方是资金转移的中介 B）投资者是借入资金的经济主体 D）发行人是出借资金的经济主体 D）发行人必须在约定的时间还本，可以不用在约定的时间付息 不定项,答案：AB,下列关于凭证式国债的说法错误的是（ ）。 A）凭证式国债是由国务院发行 B）发行凭证式国债一般印制实物券面 C）凭证式国债有票面利率，无固定面值 D）凭证或国债通过纸质媒介记录债权债务关系 不定项,答案：CD,下列关于储蓄国债（电子式）的说过不正确的

8、是（ ）。 A）电子方式记录债权 B）不可流通人民币债券 C）投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户 D）储蓄国债（电子式）是国务院面向境内中国公民储蓄类资金发行的 不定项,2019/4/20,第四章,答案：C,我国基金法规定，由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任基金托管人。 A）基金管理公司 B）保险公司 C）商业银行 D）证券公司,答案：C,基金公司的（ ）是认购公司型基金的投资人。 A）债权人 B）受益人 C）股东 D）委托人,答案：A,货币市场基金投资对象为（ ）。 A）货币市场短期证券 B）货币市场长期证券 C）债券 D）股票,答案：B,对于契约型基金与公司型基金的区别，下列说法正确的是（ ）。 A）资金的性质相同 B）投资者的地位不同 C）基金的营运依据相同 D）投资者的权利相同,答案：A,基金的托管费用通常逐（ ）计算并累计。 A）日 B）周 C）月 D）年,答案：B,40ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（ ）的运作特克。 A）契约型基金与公司型易金 B）封闭式基金与开放式基金 C）契约型基金与开放式基金 D）成长型基

9、金与收入型基金,答案：B,下列各项中（ ）是证券投资基金的作用。 A）有利于证券市场的自由化 B）有利于证券市场的稳定和发展 C）有利于降低通货膨胀率 D）为机构投资者拓宽了投资渠道,答案：B,ETF是（ ）的简称。 A）存托凭证 B）交易所交易基金 C）上市开放式基金 D指数参与份额,答案：D,以上市股票为主要投资对象的股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。 A）利息收人 B）公司控制权 C）资本利得和短期资本增值 D）资本利得和长期资本增值,答案：A,公司型基金反映的是（ ）关系 A）所有权 B）债权债务 C）委托代理 D）信托,答案：B,基金管理人运用基金财产进行证券投资一只基金持有一家公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（ ）。 A）5 B）10% C）20 D）30,答案：B,关于股票基金下列描述不正确的是（ ）。 A）股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 B）股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金 C）按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基企 D）基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场以达到分散投资、降低风险的目的,答案：ABCD,基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情现下，基金所支付的费用有（ ）。 A）证券交易费用 B）基金信息披露费用 C）基金分红手续费 D）清算费用 不定项,答案：ACD,证券投资基金与股票、债券的区别在于（ ） A）风险水平不同 B）投资对象不同 C）所筹资金的投向不同 D）所反映的关系不同 不定项,答案：A,关于封闭式基金与开放式基金于列说法不正确的是（ ）。 A）封闭式基金的封闭期任何情况下都不可延长 B）前者的基金规模是固定的未经许可不能增加后者的规模不固定 C）前者的买卖价格易受市场供求关系的影响，后者的交易价相取决于每一基金份额净资产值的大小 D）前者有固定封闭期因此期满后要予以清盘：后者没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额若大量赎回会导致清盘 不定项,答案：B,按照基金法和其他相关法规的规定，基金财产可以用于下列（ ）投资或者活动。 A）承销证券 B）从事承担有限责任的投资 C）从事内幕交易、操纵证

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