工程项目合同与索赔管理(天航局)课件

1、1,工程项目合同与索赔管理,孙雁翎,2,培训注意事项,手机关铃,守时,禁烟,提倡互动,3,讲师简介,资历 高级工程师,国内外二十多年的项目管理经历 中科院研究生院工程教育学院行业导师 成都电子科技大学、华中科技大学工程硕士管理研究生班特约讲师 PMP 联系方式：,4,Contract合同,Contract is a mutually binding agreement which obligates the seller to provide the specified product and obligate the buyer to pay for it.合同是一个约束双方的协议，使卖方有义务提供规定的产品并使买方有义务付款。 也叫：协议、分包合同、订单、MOU谅解备忘录（Memorandum of Understanding）,5,合同的要素,Competent Parties有行为能力的各方 An Offer出价 An Acceptance Agreement协议 Consideration 定约要因，（价格本身不是基本要素，但是属于一类要因） Legality of Purp

2、ose目的合法,6,Contract Administration合同管理,管理和供应商的关系 合同管理的目的是确保买卖双方严格履行合同条款 项目经理根据合同规范和条款、条件监控卖方的合同执行情况。 合同管理人员负责协助监控。 监控事项包括：技术绩效、质量、交货情况、支付进度、变更、担保、保险、延迟、终止、分包合同等,7,承包合同,主要内容： 承包合同的类型及特征 承包合同的签订、履行、变更与终止 保函与保险,8,承包合同的类型,总包合同 设计合同 施工合同等（承包商业主） 分包合同 供货合同等（承包商分包商、供货商）,9,承包合同的主要特征,双方当事人的法律行为 合同主体严格 合同客体特殊 合同关系多元化 合同条件复杂 合同履约风险大,10,承包合同的签订,承包合同的订立原则 合同内容合法、合同形式合法 法人资格 平等互利，协商一致 有权有责 企业利益,11,承包合同的履行,承包合同履行的原则 全面履行的原则 诚实信用原则 协作履行原则 履行的法律效力 双方有权享受合同规定的权利 双方有责承担合同规定的义务 任一方给对方造成损失，赔偿损失给对方,12,承包合同的变更与解除,承包合同变

3、更与解除原则 双方协商达成一致 请求方赔偿对方 达成协议前原协议有效 当事人在变更与解除中的责任 请求方赔偿对方 因国家计划变更或因不可抗力造成，双方均不承担责任,13,承包合同终止,业主终止合同 承包商违约 业主自方原因 承包商终止合同 业主违约 业主干扰承包商工作 承包商破产,14,保函与保险,保函(Bond or Guarantee) 合同的担保：指合同双方为确保合同切实履行，按照国家法律共同商定的具有法律效力的措施 担保方式：违约金、订金、保证等 保证：指业主要求由第三方（银行）作为保证人担保。如：银行保函,15,银行保函(Bank guarantee),银行保函的性质 银行保函是银行（保证人）应承包商（保函申请人）要求，向业主（保函收益人）开具的，担保申请人正常履行合同义务的书面保证文件 银行（保证人）必须是法人，用自己的名义担保，承包商未能正常履行合同义务，银行索赔业主，并向承包商追索,16,银行保函的种类,投标保函(bond of Tender) 履约保函(Performance Bond) 预付款保函(Bond of Advance Payment) 质量保证金保函（b

4、ond of quality assurance),17,开具保函应注意的问题,关注无条件保函（业主以简单信件说明承包商违约，银行不加反驳立即付款，承包商不能证明自己没有违约） 关注失效期 国际工程保函采用转开方式,18,保险(Insurance),保险的概念：指投保人支付保险费，保险人对合同约定的可能发生的事故造成的损失承担赔偿保险金责任 承包合同中常约定承包商为投保人 保险的种类 建筑工程一切险 第三方责任险 安装工程一切险 人身以外伤害险,19,保险应注意的问题,应投保，保险是转移风险的手段 争取扩大保险范围 争取到信誉好、偿付能力强、保险费率低的保险公司投保（First Class) 保险金额：0.2%-0.45%（合同额）,20,Any Questions?,21,项目合同管理,主要内容 合同管理概述 合同风险管理 合同履约管理 项目索赔管理 合同争端管理,22,合同管理概述 Contract Management Overview,合同管理的意义 业主方：为完成工程项目并获取效益 承包商：为完成工程项目并获取利润 合同管理的特点 合同管理贯穿始终 合同管理直接与项目效益相关

5、 合同管理的动态性 合同管理是难度高、精度大的工作 合同管理的风险大,23,合同管理概述 Contract Management Overview,合同管理的地位 合同管理是工程项目管理的CORE 对质量管理、进度管理、成本管理起总支配总控制作用 对项目全过程、各环节、所有事件实施合同管理,24,合同管理概述 Contract Management Overview,合同管理的内容 签约前业主方合同管理的内容： 搞好项目的可行性研究与设计 编制有利的招标文件（含合同文件） 选择理想的承包商签订合同,25,合同管理概述 Contract Management Overview,签约前承包商合同管理的内容 认真进行投标可行性分析 编制有利的投标文件 签订合适的合同,26,合同管理概述 Contract Management Overview,签约后业主、承包商合同管理的内容 研究法律、法规与项目合同 履行合同管理 变更与合同价管理 索赔管理 合同争端管理 合同文档管理,27,合同条款解释的一般原则,解释合同的依据，是合同规定的某一国家的法律或法规，以及客观事实 解释合同时应按照整个合同的文

6、字含义理解，不能孤立地，违背整个合同精神去解释某一条款 当合同文件的“一般条款”和专用条款论述不一致时，以专用条款的论述为准,28,合同条款解释的一般原则,解释合同时应考虑到合同双方在签约前后的环境和条件 当解释合同时由于含糊不清而引起争议时，则以与合同文件编写者意图相反的解释为准 当合同解释分歧严重而诉诸法庭时，以法庭的决定为准,29,解释合同条款常用的国际合同学说,合同的一般原则(General Principles of Contract)在任何法系和环境中，合同都应该按其规定予以准确而正当地执行 要约和承诺的原则(Offer and Acceptance) 定量优先的原则(Principles of Prima Facie) 反义优先的原则(Contra Proferentum) 书面文字为准的原则(Written Word Prevail) 卡尔沃学说(Calvo Doctrine)即禁止索赔法 英国人Kim Lewison对合同的解释（The interpretation of Contracts),30,合同风险管理 Contract Risk Management,合同

7、风险：指项目合同履行过程中遭遇意外事件造成损失的可能性或不确定性 合同风险的分类： 纯风险：只能造成损失的风险 机会：可能造成损失，也可能转化为收益的风险,31,风险的分担 Risk Share,业主的风险 战争动乱等特殊风险 提前使用工程 设计失误（可能） 有经验的承包商不可预见且无法防范的自然力作用,32,风险的分担 Risk Share,承包商的风险 风险分担不均 投标报价失误 设计失误（如有） 除业主风险外施工期（至移交前）全部风险 人员、材料、设备采购、成本、质量、进度、法律法规、通货膨胀、金融危机、紧急状态风险,33,业主风险防范 Employer Risk Prevention,认真进行可行性研究 减少筹资风险 编制有利的标书 选择合适的承包商 选择理想的监理 以合同管理为核心控制质量、进度、成本 要求承包商办理保险,34,承包商风险防范 Contractor Risk Prevention,注重市场调研及现场考察 回避严重风险项目 注重投标报价 合同谈判改善合同条件 转移风险 控制资金投入 注重索赔,35,项目风险管理,什么会引发风险风险源? 会发生什么风险事件？ 风险

8、带来什么影响风险影响,36,项目的风险管理,每一项决策都存在相应的风险 内部风险 外部风险 风险的种类： 技术、管理、文化、资源、法规 必须在计划阶段制定风险管理计划,37,风险管理计划的制定,38,识别项目可能存在的风险 对风险进行分析评价 制定相应的风险管理计划,Case Study,39,合同的履约管理 Contract Performance management,工程师权利义务（国内工程称项目总监） 工程师的任何批准、校核、证明、同意、检查、检验、指示、通知、建议、要求、试验或类似行动（包括未表示、不批准），不应解除合同规定的承包商的任何职责，包括对错误、遗漏、误差和未遵办事的职责,40,合同的履约管理 Contract Performance management,承包商权利义务 提供设计、材料、设备 可不接受指定分包商 业主拖期支付时暂停施工的权利 提出索赔的权利,提出仲裁的权利 执行指令、接受监理 提交保函、保险 对报价的合理性、完备性负责,41,合同的履约管理 Contract Performance management,承包商权利义务 对所承担的设计负责 对施工的

9、完备性、稳定性、安全性负责 对放线定位负责 按期保质完成设计、施工并维护工程 提交技术文件、操作手册、设计文件、竣工图纸 培训,42,成本控制 Cost Control,工程计量 BOQ表暂定工程量 实施后据实计量工程量 净值计量 工程师批准计量,43,成本控制,付款与结算 阶段结算 付款中质量保证金的扣减？ 帐单报出时间、审批时间、支付时间 索赔包含在最终帐单前各帐单中，过时不后 物价、法规变化时调价 变更时参考合同价估价,44,成本控制,业主利益 承包商交纳国家规定的一切费用 化石、文物等属业主照管权限 设备、材料不应侵犯专利权 承包商承担不合格材料、设备的检验费 承包商承担不合格工程的开孔费、剥开费 工程暂定金由业主决定使用否、使用多少,45,成本控制工具,项目管理软件(MP，P3) Earned value analysis,46,成本管理的目标,请问: 项目成本管理的最高目标是什么?,47,成本控制的理念,麦肯锡曾这样评价中国企业：成本优势的巨人却是成本管理上的侏儒。其实，成本控制是一门花钱的艺术，而不是节约的艺术。,48,挣值（Earned Value Analysis）,BCWS 计划工作预算成本 Budgeted Cost of Work Scheduled 数据来自于计划 ACWP已完成工作实际成本 Actual Cost of Work Performed 数据来自于财务部门 BCWP 已完成工作预算成本（挣值） Budgeted Cost of Work Performed 数据来自于项目团队,49,挣值（Earned Value Analysis）,偏差分析 CV 成本偏差 CV=BCWP-ACWP SV 进度偏差 SV=BCWP-BCWS V=0 计划绩效 V0 超过计划绩效 V1 超过计划绩效 PI1 低于计划绩效 纠偏,50,绩效与偏差分析,项目计划 选择软件 2月1日到3月1日 计划10000元 选择硬件 2月15日到3月1日 计划8000元 团队报告 3月1日完成了硬件选择，软件选择工作完成了80% 财务报告 截止到3月1日，该项目支出了17000元 请分析该项目的绩效与偏差,51,分 析,BCWS=18000 ACWP=17000

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