2015年重庆-证'券从业资格考试-证券公司的治理结构和内.部控制结构考试题
7页1、-_2015年重庆省证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构考试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、所谓退市风险警示制度,是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以_,以区别于其他公司股票。A“特别”标记B*ST标记CPT标记DST标记 2、发行人应披露最近_年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。A3B2C4D53、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是_。A事先预防策略B“白衣骑士”策略C管理层防卫策略D保持公司控制权策略 4、全球资产配置的期限在_。A1年以上B半年左右C3个月左右D1个月以内5、下面不属于基金市场营销的意义的是()。A吸引客户并留住客户B完善基金市场监管C建立与投资者的良好关系D培养投资者对公司的忠诚度 6、证券公司从事经纪业务,以下说法有错误的是_。A买卖成交后,可以不制作买卖成交报告单B开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用C客户的证券买卖委托不论是否成交,其委托记录应当按规定的期限保
2、存于证券公司D必须为客户分别开立证券和资金账户,并对客户交付的证券和资金按户分账管理,如实进行交易记录,不得作虚假记载 7、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该_的10%。A上市公司净资产B证券交易总量C证券流通市值D证券发行总量 8、在股份制改组的会计报表审计的完成阶段,被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的,以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为_。A期中事项B期前事项C期后事项D后续事项 9、根据我国公司法的有关规定,公司提取法定公积金的标准是。A按税后利润的10%提取B按利润总额的10%提取C按税后利润的5%-10%提取D按未分配利润的10%提取 10、_指基金托管人以证券投资基金法、证券投资基金会计核算办法等法律、法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金资产净值的复核D基金财务报表的复核11、2005年对公司法进行了修订,有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币_万元。A3B5C10D15 12、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所,由_批准
3、授予证券许可证,并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。A中国证券业协会、会计协会B中国证监会、审计署C财政部、中国证监会D中国证券业协会、财政部 13、按照上海证券交易所配股规则,拥有某种股票配股权证的投资者,可委托买入不超过可配股数的股票,具体方式为向场内申报_。A卖出配股权证B买入配股权证C卖出股票D先买入后卖出14、根据流动性偏好理论,流动性溢价是远期利率与_。A当前即期利率的差额B未来某时刻即期利率的有效差额C远期的远期利率的差额D预期的未来即期利率的差额 15、看跌期权的买方具有在约定期限内按_卖出一定数量金融资产权利。A协议价格B期权价格C市场价格D期权费加买入价格 16、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具的_特征。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性 17、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。A一级有担保ADRB二级有担保ADRC三级有担保ADRD144A规则下的私募ADR 18、关于记账式国债的中标原则,下列说法错误的是()。A全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时,
4、所有有效投标全额募人B全场有效投标总额大于当期国债招标额时,按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人,直到募满招标额为止C边际中标标位的投标额小于剩余招标额的,以该标位投标额为权数平均分配D对于允许追加承销的记账式国债,在竞争性招标结束后,记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债 19、发行人董事、监事、高级管理人员在近()年内曾发生变动的,应披露变动情况和原因。A1B2C3D4 20、发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起_年内不得转让。A1B3C5D7 21、辅导工作结束后,辅导对象如发生()情况之一的,应重新进行辅导。A辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更B辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/6 以上董事、监事、高级管理人员变更C辅导工作结束至保荐人推荐期间发生保荐人被更换D辅导工作结束后2 年内未有保荐人向证监会推荐首次公开发行股票的 22、以_为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A市政债券指数期货B市政债券期货C国债期货D伦敦银行间同业拆放利率期货23、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申
《2015年重庆-证'券从业资格考试-证券公司的治理结构和内.部控制结构考试题》由会员不***分享,可在线阅读,更多相关《2015年重庆-证'券从业资格考试-证券公司的治理结构和内.部控制结构考试题》请在金锄头文库上搜索。
电力设备预防性试验规章制度[2017年]
电力设备预防性试验规章制度(2016)
电力设备销售技巧大全
电力行业项目工程设计资质分级
电力管线施工专项计划方针
地形图普通符号(整编汇总)
地坪拆除修复施工方案方针
SL223-2008水利水电建设项目工程验收规章制度
RBT214-2017检验检测机构通常要求新编内审检查表
QUIC协议合约介绍
钢材采购招投标材料
风冷模块维护介绍资料
风控介绍资料(定版)
风景园林项目工程试题及其答案解析
电力设备采购合同协议文本范文样式(最佳)
电力设备安装项目工程投标书
电力三级及其以上施工安全风险识别,评估和预控清册
电力浅沟专项施工方案方针
电力设备交接和预防性试验规章制度
2017新课标全国卷3语文试题及其答案解析
2024-04-18 4页
2024-04-18 2页
2024-04-18 2页
2024-04-18 2页
2024-04-18 5页
2024-04-18 2页
2024-04-18 4页
2024-04-18 3页
2024-04-18 2页
2024-04-18 2页