2015年下'半年吉林-证券从业资格考试-证券公司的设立和主要业务考试题
7页1、-_2015年下半年吉林省证券从业资格考试:证券公司的设立和主要业务考试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、下列不属于集合资产管理业务特点的有_。A集合性,即证券公司与客户是“一对多”B投资范围有限定性和非限定性之分C客户资产必须进行托管D要设定特定的投资目标 2、按照基金管理暂行办法的规定,基金管理人由_机构担任。A证券公司B保险公司C商业银行D基金管理公司3、上市公司发行可转换公司债券,要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。A5%B6%C9%D10% 4、标有_字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。ASTB*STCPTD*PT5、进行证券投资技术分析的假设中,从人的心理因素方面考虑的是_A市场行为涵盖一切信息B价格沿趋势移动C历史会重演D投资者都是理性的 6、在我国,上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过_来进行的。A登记结算公司B客户委托的证券经纪公司C证券交易所D客户的开户银行 7、我国新国民经济行业分类国家标准共有行业门类_个。A6B10C13D20 8、根据(),委托指令分为买进委托和卖出委托。
2、A买卖证券的方向 B委托订单的数量 C委托价格限制 D委托时效限制 9、可以对将来的经济状况提供预示性信息的指标是_。A先行性指标B同步性指标C滞后性指标D盈利能力指标 10、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的_。A9:3011:30、13:0015:00B9:1511:30、13:1515:00C9:1511:30、13:0015:00D9:3011:30、13:3015:0011、目前我国证券市场采用的是_结算模式。A自然人B公司C法人D第三方 12、我国目前证券市场的特点是_。A资金推动型B需求决定型C政策推动型D成本推动型 13、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于_。A5年B8年C10年D20年14、_负责开立并管理基金资产账户。A基金投资者B基金发起人C基金托管人D基金管理公司 15、建业股息是_。A公司当期盈利B对公司未来盈利的预分C公司的借款D公司前期未分配利润 16、平稳性随机数列是指由_构成的时间数列。A确定性变量B不确定性变量C随机变量D非随机变量 17、允许权
3、证持有人以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币的债券是_。A附黄金权证债券B附债务权证债券C附货币权证债券D附权益权证债券 18、2004年1月2日,上海证券交易所发布了上证50指数,它的基期指数为_点。A100B1000C50D500 19、混合基金是指_。A同时以股票、债券为投资对象的基金B既注重资本增值又注重当期收入的一类基金C以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金D以追求资本增值为基本目标,较少考虑当期收入的基金 20、公司债券是公司与_的社会公众形成的债权债务关系。A特定B不特定C固定D有限 21、投资者在申购或赎回ETF份额时,申购赎回代理券商可按照()的标准收取佣金。A0.1%B0.2%C0.3%D0.5% 22、下列因素中引起证券市场下跌的是_A财政收支盈余B利率下降C国际收支逆差D失业率下降23、1976年,史蒂芬罗斯突破性地发展了资本资产定价模型,提出_。A套利定价理论B现代证券组合理论C马柯威茨理论D资产组合理论 24、根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是_。A期现套利B市场内价差套利C市场间价差套利D跨品种价差套利25、净价交易的成交价格
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