上市公司质量实施意见

1、上市公司质量实施意见为了全面提高我省上市公司质量，推进资本市场健康稳定发展，根据关于提高上市公司质量的意见（国发*34号，以下简称意见），提出如下实施意见。一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，全面贯彻落实国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（国发*3号）和意见精神，以完善公司法人治理结构为龙头，以增强上市公司透明度为途径，以提高上市公司竞争能力、盈利能力和规范运作水平为核心，以解决上市公司存在的突出问题为重点，以推动创新发展为纽带，以健全上市公司综合监管协作体系为依托，采取“因企制宜、一户一策、突出重点、逐户解决”的有效办法，提高上市公司质量，支持上市公司做优做强，切实保护投资者的合法权益，促进我省资本市场健康稳定发展。二、目标要求各级各有关部门要综合运用经济、法律和必要的行政手段，营造有利于上市公司规范发展的环境。支持和督促上市公司完善法人治理结构，健全内部控制制度，规范激励约束机制，增强公司透明度。要督促上市公司董事会、监事会和经理层诚实守信，勤勉尽责。着力解决大股东资金侵占和上市公司违规对外担保等突出问题。尽快完成上市公司股权分

2、置改革，实现资本市场运行机制的转换。要按照具有特色优势的做优做强一批，符合产业政策的扶持发展一批，存在突出问题的整改规范一批，资产质量不高的重组整合一批的“四个一批”的要求，对上市公司进行梳理排队，分类指导，全面提高我省上市公司质量。三、重点工作（一）深刻领会意见精神，充分认识提高上市公司质量的重要性和紧迫性。提高上市公司质量是当前和今后一个时期我省资本市场发展的一项重要任务。各级各有关部门、上市公司及其控股股东或实际控制人要认真学习国家有关政策，提高认识，深刻把握提高上市公司质量的重要性、紧迫性，将思想统一到意见的精神上来。要结合新修订的中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法和证监会的有关规定，把贯彻落实意见作为深化企业改革、建立现代企业制度的大事抓好抓实。（二）深入对照意见要求，做好自查整改工作。各市和各有关部门要督促上市公司及其控股股东在认真学习并深刻领会意见精神的基础上，深入查找公司在法人治理结构、内部控制、运营透明度、激励和约束机制、持续发展能力等方面存在的突出问题。对查找出的问题，上市公司要制定切实可行的整改方案，做好整改工作。对上市公司存在的自身难以解决的突出问题，各

3、市人民政府及有关部门要组织上市公司认真研究，指导和帮助上市公司加以解决。通过自查整改，切实解决上市公司存在的突出问题，提高上市公司质量。（三）努力完善公司治理结构，切实提高诚信意识。坚持依法合规运作。切实维护上市公司的独立性,规范募集资金的运用,规范关联交易行为。禁止上市公司编报虚假财务会计信息，强化上市公司董事会及其董事、总经理、财务负责人对公司财务报告真实性和完整性所承担的责任。股东大会要认真行使法定职权,严格遵守表决事项和表决程序的有关规定,科学民主决策,维护上市公司和股东的合法权益。提高董事会规范运作水平。要加强董事会的独立性，严格按照法定职责和程序行使职权，特别要敢于抵制大股东的不合理要求，平等对待所有股东。完善股东选举董事制度，积极推行累积投票制度，建立征集投票权制度，完善股东大会网络投票制度。进一步完善董事会议事机制，强化独立董事职责，逐步完善董事会专门委员会制度。强化监事会的职能和地位。严格遵守中华人民共和国公司法的规定，保持监事会在人事方面的相对独立。监事会应切实履行职责，独立行使职权。坚持监事列席董事会会议制度,充分运用对董事会决议事项提出质询或者建议的权力。监事在

4、发现公司经营情况异常时，要进行调查并及时报告。实行监事问责激励机制，监事因未尽法定义务而给公司带来损失应承担相应的责任。建立高级管理人员及员工的激励和约束机制。建立上市公司高级管理人员市场化选聘机制，积极推进经理人市场建设，完善上市公司高级管理人员的聘任制度，充分尊重公司董事会对经营管理者的选择权和经营管理者的用人权，建立公开招聘、差额选举的市场化选拔评价机制。鼓励有条件的企业特别是率先完成股权分置改革的公司，积极探索和实施包括股票期权、员工持股等激励机制。督促上市公司建立与激励机制相应的约束机制，完善业绩考核和评价体系及其他监督体系，构造经营者与股东的利益共同体。建立违规上市公司责任人追究制度，促使上市公司明确责任，诚实守信，对于诚信记录有污点的公司及高级管理人员通过媒体向社会曝光；对证券监管部门认定为不适当人选的或市场禁入的人员要责成上市公司及时按照法定程序予以撤换。建立经营者问责机制，对造成上市公司连续亏损其交易股票被特别处理的高级管理人员，给予警告，必要时予以坚决撤换。对造成上市公司退市负有直接责任的高级管理人员实行一票否决制，在三年内不得担任省内上市公司及大中型企业高级管理人

5、员。（四）切实解决上市公司资金被侵占和违规担保问题。限期纠正占用上市公司资金行为。上市公司控股股东或实际控制人已经存在占用上市公司资金情况的，要制定偿还资金计划，采取现金清偿、红利抵债、股权转让、以股抵债和以资抵债等方式，确保尽快偿还。侵占上市公司资金的控股股东或实际控制人属国有及国有控股企业的，偿还资金计划要经国资监督部门批准后，报省金融办、河北证监局审核备案；属非国有企业的，偿还资金计划报省金融办、河北证监局审核备案。国资监管部门和相关市政府积极支持和督促存在资金侵占问题所属的国有控股股东偿还欠款，将清欠完成情况与对其班子的考核挂钩。加大对侵占上市公司资金行为的处罚力度。国有控股股东或实际控制人侵占上市公司资金，在限期内未能偿清或出现新增侵占上市公司资金问题的，各有关部门要采取措施，对相关负责人和直接责任人给予纪律处分，直至撤销职务。非国有控股股东或实际控制人侵占上市公司资金，在限期内未能偿清或出现新增侵占上市公司资金问题的，河北证监局要采取必要的措施，加大处罚力度。侵占上市公司利益的控股股东或实际控制人，构成犯罪的，要依法追究刑事责任。坚决遏制违规担保行为。上市公司开展对外担保要

6、严格按照中华人民共和国公司法和公司章程的有关规定进行。对已经形成的违规对外担保，上市公司要采取有效措施，逐步降低、解除担保风险。严禁新增违规对外担保，对新增违规对外担保的，要依法追究有关人员的责任。（五）认真落实各项优惠政策，支持上市公司做优做强。各市要尽快出台鼓励企业上市融资，推进证券市场加快发展的政策措施。支持优质企业改制上市，推动国有企业依托资本市场进行改组改制，使优质资源向上市公司集中，通过发展增量资源和重组存量资源改善和优化上市公司整体结构。支持具备条件的优质大型企业实现整体上市，鼓励高成长性中小企业在证券市场融资，逐步改善上市公司整体结构。积极培育上市公司再融资能力，提高再融资效率。把握国家建立多层次资本市场的机遇，研究培育资本市场区域问题。对资产质量不高、历史包袱沉重、经营管理不善、严重亏损的上市公司，要积极推动重组。按照上市公司重组与产业结构调整升级战略相结合的原则，对国有资本控制的资源与“壳资源”化的上市公司进行实证和个案研究，以重组方式实现优质资源向上市公司集中和提高上市公司质量双赢的目标。加强对证券经营中介机构的监管，规范职业行为，提高执业质量。各市及有关部门要认

7、真贯彻落实河北省人民政府关于大力推进我省资本市场发展的意见（冀政*126号）精神，对给予上市公司的有关优惠政策，要切实加以落实。要制定支持本地上市公司发展的相关政策，营造有利于上市公司发展的宽松环境，大力扶持符合我省产业政策和具有特色优势的上市公司不断做优做强，带动我省经济快速发展。省金融办、国资委、河北证监局要对各市及有关部门落实情况进行检查。（六）进一步推进上市公司股权分置改革，尽快完成资本市场制度性建设。加快推进我省上市公司股权分置改革工作。在省政府股权分置改革领导小组的统一领导下，省国资委具体负责地方国有企业控股上市公司的股权分置改革工作，省金融办会同当地政府负责督促民企控股上市公司的股权分置改革工作，河北证监局负责协调和督促央企控股上市公司股权分置改革工作。按照我省上市公司股权分置改革工作总体规划，统一组织，逐一推动。同时，积极研究存在特殊困难的上市公司股权分置改革方案，力争按时限规定完成全省上市公司股权分置改革工作。四、组织领导提高我省上市公司质量工作，由省金融证券工作领导小组统一领导，省国资委、省金融办、人民银行石家庄中心支行、河北证监局、河北银监局及公安、法院、工商、税务、海关等部门要积极协调配合，建立全省高效灵活的综合监管协作机制和信息共享机制，形成提高上市公司质量的合力，营造有利于上市公司规范发展的舆论氛围。要以综合监管体系为依托，尽快建立上市公司及其控股股东或实际控制人的信贷、担保、信用证、商业票据等信用信息及监管信息的共享机制；完善上市公司控股股东、实际控制人、上市公司及其高级管理人员的监管信息系统；建立健全河北上市公司风险处置应急机制，防范上市公司重大突发风险；建立危机上市公司托管机制，对可能造成重大社会影响的上市公司组织实施托管。各市要加强对提高上市公司质量的组织领导，把提高上市公司质量纳入地方经济发展的总体规划，承担起处置本地区上市公司风险的责任，有效防范和化解上市公司风险。第 7 页 共 7 页

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