adijqwj证券从业资格考试2010

1、生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。泰戈尔证券市场基础知识真题答案及详解一、单项选择题1在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。 A股票 B银行本票 C基金证券 D金融证券2将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。 A募集方式 B证券发行主体的不同 C证券所代表的权利性质 D是否在证券交易所挂牌交易3普通开放式基金份额属于( )。 A上市证券 B非上市证券 C公司证券 D私募证券 4发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。A公司净资产发行在外的普通股数量 B公司总资产发行在外的普通股数量 C公司净资产公司库存股票数量 D公司总资产公司库存股票数量20通常情况下，股票的账面价值( )股票价格。 A不等于 B等于 C大于 D小于 21股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。 A附权股 B含权股 C除权股 D复权股22将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是( )。 A优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发 B

2、优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外， 能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配 C优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种 D优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回23按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在( )。 A对企业经营参与权的优先 B认购新股发行的优先 C持有股票依法转让的优先 D股息分配和剩余资产清偿的优先 24下列各项中，不属于境外上市外资股的是( )。 AH股 BB股 CS股 DL股25下列各项中，不属予记账式债券的特征是( )。 A发行效率高 B交易风险大 C可记名、挂失 D交易手续简便26凭证式债券是债权人认购债券的( )。 A流通凭证 B会计凭证 C收款凭证 D付款凭证27提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。 A1 B2 C3 D428用( )方式付息的债券通常被称为无息债券。 A单利 B贴现 C复利 D分期 29贴现债券通常在票面上( )，是一种折价发行的债券。 A不规定利率 B规定利率 C标明折价 D不标明折价 30以利率逐

3、年累进方法计息的债券称为( )。 A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券31下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是( )。 A偿还能力 B资金使用方向 C市场利率变化 D债券变现能力 32附有交换条款的债券是指( )。 A债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权 B债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利 C债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利33在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是( )。 A储蓄国债(电子式) B赤字国债 C凭证式国债 D特种国债 3420世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于( )。 A短期债券 B实物债券 C凭证式债券 D记账式债券 35我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是( )。 A特种国债 B保值国债 C财政国债 D特别国债 36下列关于实物国债的说法中，正确的是( )。 A实物国债是一种具有标准格式实

4、物券面的债券 B实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券 C实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证 D实物国债是以货币为本位而发行的债券 37被称为“金边债券”的是( )。 A政府债券 B金融债券 C公司债券 D企业债券 38债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为( )。 A可分离型与非分离型 B独立型与分离型 C可分型与不可分型 D独立型与非独立型 39附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者( )。 A可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权 B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 C可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权 D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 40下列关于国际债券的说法中，错误的是( )。 A外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 D欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销41发行亚洲债券的主要目的是( )

5、。 A利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金 B适应资金全球化的趋势 C改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局 D改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局 42我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( )方可成立。 A70 B80 C90 D60 43开放式基金的销售机构不包括( )。 A商业银行 B保险公司 C证券公司 D担保公司 44基金变更不包括( )。 A封闭式基金转为开放式基金 B封闭式基金清算 C封闭式基金扩募 D封闭式基金续期 45下列关于股票基金的说法中，错误的是( )。 A按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金 B投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 C具有变现性强、流动性强的特点 D管理严格 461999年，我国香港地区推出的盈富基金属于( )。 AETF BLOF C封闭式基金 D开放式基金 47基金清算账册以及有关文件由( )来保存。 A基金托管人 B基金发起人 C基金管理人 D基金清算小组 48目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照( )的比例计提基金管理费。 A1 B1.5 C2 D2.5 49契约型基金管理人的管理费，是指基金

6、管理人根据( )所获得的管理运作基金的报酬。 A基金契约 B基金章程 C基金信托契约 D基金托管契约 50投资者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至( )。 A8月3日 B8月4日 C8月5日 D8月6日51下列各项中，不属于信息披露内容的是( )。 A证券发行信息 B每日报告 C定期报告 D临时报告 52当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至( )水平。 A初始保证金 B维持保证金 C最低保证金 D结算保证金 53在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是( )。A以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格 B全体中标者的中标价格是单一的 C以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价 D各中标者的认购价格是不相同的 54下列关于证券承销的说法中，不正确的是( )。 A承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售 B发行人推销证券的唯一方式是承销 C承销有包销和

7、代销两种 D包销有全额包销和余额包销两种 55沪深300指数每次调整的比例定为不超过( )。 A10 B20 C15 D5 56加权股价指数不包括( )。 A基期加权股价指数 B相对加权股价指数 C计算期加权股价指数 D几何加权股价指数 57只有当证券投资的名义收益率( )通货膨胀率时，投资者才有实际收益。 A小于 B大于 C等于 D不等于 58投资者刘小明买了1张年利率为10的国债，其名义收益率为l0。若1年中通货膨胀率为5，则干也的实际收益率为( )。 A0 B5 C10 D15 59( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。 A证券经纪业务 B证券自营业务 C证券承销业务 D证券投资咨询业务 60由证券公司办理的证券发行称为( )。 A私募发行 B公募发行 C自办发行 D承销发行二、多项选择题 1证券是指( )。 A各类记载并代表一定权利的法律凭证 B各类证明持有者权利和义务的凭证 C用以证明或设定权利而做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 2机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有( )。 A投资资金来源分散而量小 B注重投资的安全性 C收集和分析信息的能力强 D对市场影响力小 3股票发行的定价方式有( )。 A协商定价 B一般询价 C累计投标调价 D上网竞价 4广义的有价证券包括( )。 A商业证券 B货币证券 C资本证券 D商品证券 5下列关于虚拟资本的定义的描述中，正确的有( )。 A是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用 B是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本 C虚拟资本是有价证券的一种形式 D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 6金融互换包括( )。 A货币互换 B利率互换 C股权互换 D信用互换 7商品证券是证明持有人有商品( )的凭证。 A所有权 B使

《adijqwj证券从业资格考试2010》由会员自***分享，可在线阅读，更多相关《adijqwj证券从业资格考试2010》请在金锄头文库上搜索。