安徽省基金从业:基金管理公司的组织架构考试试题
7页1、安徽省基金从业:基金管理公司的组织架构考试试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、2004年6月1日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是_A:证券投资基金会计核算办法正式实施B:货币市场基金管理暂行办法正式实施C:管理暂行办法正式实施D:中华人民共和国证券投资基金法正式实施 2、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。A营销能力B资产管理规模C投资和研究能力D风险控制能力3、评估基金历史业绩的指标通常不包括_。A平均收益率B累计收益率C风险调整后收益D持仓比例 4、下列各项不属于金融债券的是_。A商业银行债券B基本建设债券C证券公司债券D财务公司债券5、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A长期性原则B全面性原则C一致性原则D强制性原则 6、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元,该基金不得成立。_A3;2B3;3C6;2D6;3 7、基金投资者是_。A基金的出资人B基金资产的所有者C基金的管理者D基金投资收益的受益人 8、以下哪种基
2、金的管理费率最高_A:证券衍生工具基金B:股票基金C:债券基金D:货币市场基金 9、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D票券式债券 10、相关研究表明,资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到_。A60%以上B80%以上C90%以上D95%以上11、考察基金经理从业经验的要点包括_。A基金经理的教育背景B基金经理从业年限C基金经理的履历D基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况 12、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制,涨跌幅最高比例为_。A3%B5%C10%D12% 13、_除了能给投资者提供更专业的咨询建议外,还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。A商业银行B保险公司C基金超市D独立的投资顾问14、_是基金利润的最主要来源。A债券利息投资收益B买卖差价收入C股利利息收入D公允价值变动收益 15、在基金市场的参与主体中,_是基金的当事人。A基金托管人B证券交易所C基金份额持有人D基金管理人 16、下列关于股指期货的描述正确的是_。A股指期货合约没有到期日,可以无限期持有B股指期货交易采用保证金制度C在交易方向上,股指期货可以卖空D股
3、指期货交易采取当日无负债结算制度 17、_中,卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入,并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A:股票差价收入B:债券差价收入C:债券利息收入D:证券买卖差价收入 18、被动型基金的投资理念是_。A跟踪特定指数的收益B超越特定指数的收益C跟踪整体市场的收益D超越整体市场的收益 19、关于基金销售的审慎监管原则,下列说法错误的是_。A主要是针对基金销售机构经营能力的监管B旨在促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险C贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D要求在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理 20、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告,予以存档备查。A3B5C7D10 21、以下不属于证券投资基金特征的是_A:集合投资,专业管理B:组合投资,分散风险C:收益平稳,风险较小D:独立托管,保障安全 22、以下属于证券市场中介机构的有_。A证券公司B证券服务机构C证券交易所D证券业协会23、下列基金产品或
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