区域经济一体化与关税同盟理论

1、在前面的章节中，我们介绍了关税和非关税壁垒，它们作贸易保护手段对世界福利是一种损害。如何才能消除贸易壁垒实现自由贸易呢？寄希望于各国自觉采取单边贸易自由化行动是行不通的，必须各国达成共识，一起采取行动，才能最终实现贸易自由化。但是根据博弈论的观点，国家数目越多，达成合作结果越困难；反之，当国家数目较少时，就比较容易达成合作。为了绕开贸易壁垒，各个国家之间纷纷结成联盟或形成贸易区，于是国际经济一体化逐渐形成并迅速发展。,第十章 经济一体化与关税同盟理论,第一节 经济一体化的形式 第二节 关税同盟理论,第九章 经济一体化与关税同盟理论,第一节 经济一体化的形式,经济一体化有区域经济一体化和全球经济一体化两种。 国际货币基金组织、世界银行和世界贸易组织的原则就体现了追求全球经济一体化的精神 欧盟则是区域经济一体化的成功样板。,实现全球经济一体化是世界经济发展的最终目标，全球经济一体化的精神通过三大组织（IMF、IBRD、WTO）向区域经济一体化渗透，区域经济一体化的发展与扩大，也有利于全球经济一体化的实现。,区域经济一体化正方兴未艾，从区域经济一体化走向全球经济一体化需要经过漫长的时期。本章

2、我们重点在区域经济一体化的意义上讨论国家经济一体化问题。,区域经济一体化，是指两个或两个以上的国家或经济体为了维护共同的经济和政治利益，通过达成某种协议而建立起来的经济合作组织。,这一概念包含下列含义： （1）行为主体是国家或经济体，是国家或经济体之间的关系。 （2）通过条约或协议联系成员。 （3）成员之间鼓吹自由贸易，实行互利；对非成员实行贸易保护，具有排他性。 （4）带有区域地理性。,一、自由贸易区 二、关税同盟 三、共同市场 四、经济同盟 五、完全的经济一体化,经济一体化的形式：按照一体化程度由低到高,一、自由贸易区,自由贸易区（Free Trade Area）：它是指由签订有自由贸易协定的两个或两个以上的国家或地区组成的贸易区域。 自由贸易区内逐渐减免甚至取消关税与进口数量限制，同时，保留成员国各自的原有独立的对区外国家的关税结构和其他贸易保护措施。,自由贸易区的特点,1、自由贸易区的一个重要特征是在该一体化组织参加者之间相互取消了商品贸易的障碍，成员国内的厂商可以将商品自由地输入和输出，真正实现了商品的自由贸易，但是它严格地将这种贸易待遇限制在参加国或成员国之间。 2、自由贸

3、易区的另一个重要特征是成员国之间没有共同对外关税。各成员国之间的自由贸易并不妨碍各成员国针对非自由贸易成员国（或第三国）采取其他的贸易政策。因此，自由贸易区成员国之间没有共同的对外关税。,障碍：原产地原则,例如根据北美自由贸易协定，一件墨西哥工人制作的衬衣能够自由进入美国市场。但如果美国想对从其他国进口的衬衣保持高关税，而墨西哥却没有采取相似的税率，那么怎样才能防止一件衬衣，譬如说是从孟加拉国运到墨西哥的不被装上开往芝加哥的卡车呢？,解决这一问题的办法是，对从墨西哥运往美国的商品仍旧要经过海关检察，只有当有充分的文件证明这些商品是地道的墨西哥产品而非由第三国转运过来的，才能免关税进入美国，即实行原产地原则。,那么怎样才算是一件地道的墨西哥衬衣呢？如果衬衣来自孟加拉国，但是由墨西哥人订上扣子，这样的衬衣恐怕不能算墨西哥产的。但如果除了扣子之外，整件衬衣都是在墨西哥缝制的，那么这件衬衣应算作是墨西哥产的。因此，自由贸易区不仅要求各国继续在边境检察进口货物，而且还需要制定一套详尽完备的原产地原则，以确定某种商品是否符合免税进口的条件。,自由贸易区的例子,自由贸易区最典型的例子是英国、奥地利、

4、丹麦、挪威、葡萄牙、瑞典、瑞士等国于1960年形成的欧洲自由贸易联盟（EFTA，芬兰于1961年加入该组织）、及1993年由美国、加拿大、墨西哥之间达成的北美自由贸易协定（NAFTA），还有就是拉丁美洲自由贸易协会（LAFTA）。亚太自由贸易区（APEC）即为自由贸易区。,APEC,亚太经济合作组织（Asia-Pacific Economic Cooperation） APEC现有21个成员，分别是中国、澳大利亚、文莱、加拿大、智利、中国香港、印度尼西亚、日本、韩国、墨西哥、马来西亚、新西兰、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、俄罗斯、新加坡、中国台湾、泰国、美国和越南,中国东盟自由贸易区,经过10年不懈努力，中国东盟自由贸易区将于2010年1月1日建成。届时中国和东盟九成的贸易产品将实现零关税，并实质性地开放服务贸易市场。李克强说，在世界经济尚未复苏的大背景下，如期建成自贸区，充分表明中国和东盟携起手来，共同推进贸易和投资自由化、便利化、坚决反对任何形式的贸易保护主义和投资保护主义。双方应当顺势而为，推动经贸合作不断向纵深发展，以促进全球经济复苏和持续稳定的繁荣。,东盟十国,印度尼西亚、马

5、来西亚、泰国、新加坡、文莱、菲律宾、越南、老挝、柬埔寨和缅甸,二、关税同盟,关税同盟（Customs Union）：它是指两个或两个以上的国家通过签订条约或协定取消区域内关税或其他进口限制，并对非同盟国家实行统一的关税率而缔结的同盟。,这在一体化程度上比自由贸易区更进了一步。它除了包括自由贸易区的基本内容外，而且成员国对同盟外的国家建立了共同的、统一的关税税率，结盟的目的在于使参加国的商品在统一关境以内的市场上处于有利地位，排除非成员国商品的竞争，它开始带有超国家的性质。,关税同盟的特点,1、关税同盟规定成员国之间的共同、统一的对外关税，实际上是将关税的制定权让渡给经济一体化组织。它不像自由贸易区那样，只是相互之间取消关税，而不作权利让渡。因此，关税同盟对成员国的约束力比自由贸易区大。,关税同盟的特点,2、从经济一体化的角度看，关税同盟也具有某种局限性。随着成员国之间相互取消关税，各成员国的市场将完全暴露在其他成员国厂商的竞争之下。各成员国为保护本国的某些产业需要采取更加隐蔽的措施，如非关税壁垒。尽管关税同盟成立之初已经明确规定了取消非关税壁垒的问题，因此，关税同盟包含着鼓励成员国增加

6、非关税壁垒的倾向。,关税同盟的特点,3、关税同盟只解决了成员国之间边境上（取消关税）的商品流动自由化问题。当某一成员国商品进入另一个成员国境内后，各种国内限制措施仍然构成了自由贸易的障碍。,三、共同市场,共同市场（Common Market）：它是指除了在成员国内完全废除关税与数量限制并建立对非成员国的共同关税外，还取消了生产要素流动的各自限制，允许劳动、资本等在成员国之间自由流动。 在商品、服务、资本、劳动力的自由流动。 共同市场下经济调节的超国家性质比关税同盟更进一步。,共同市场的特点,共同市场的建立需要成员国让渡多方面的权利，主要包括进口关税的制定权、非关税壁垒，特别是技术标准的制定权、国内间接税率的调整权、干预资本流动权等等。这些权利的让渡表明一国政府干预经济的权利在削弱，而经济一体化组织干预经济的权利在增强。然而，由于各成员国经济有差别，统一的干预政策往往难以奏效，所以超国家的一体化干预能力也是有限的。,四、经济同盟,经济同盟（Economic Union）：它是共同市场和经济共同体向超国家一体化的宏观协调机制发展的具体步骤，是一种较高层次的区域经济一体化组织形式。 其内容是

7、，在实行关税、贸易和市场一体化的基础上，进一步协调成员国之间的经济政策和社会政策，包括货币、财政、经济发展和社会福利政策，以及有关贸易和生产要素的流动政策，并拥有一个制定这些政策的超国家的共同机构。,经济同盟的特点,1、经济同盟的主要特点是成员国之间在形成共同市场的基础上，进一步协调它们之间的财政政策、货币政策和汇率政策。当汇率政策的协调达到一定的程度，以致建立了成员国共同使用的货币或统一货币时，这种经济同盟称为经济货币同盟。 2、经济同盟意味着各成员国不仅让渡了建立共同市场所需要的权利，更重要的是成员国让渡了使用宏观经济政策干预本国经济运行的权利。,欧洲联盟,至今共有27个成员国，他们是法国、德国、意大利、荷兰、比利时、卢森堡、英国、丹麦、爱尔兰、希腊、葡萄牙、西班牙、奥地利、瑞典、芬兰、马耳他、塞浦路斯、波兰、匈牙利、捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亚、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、罗马尼亚、保加利亚。,欧盟目前已成为一个拥有27个成员国，人口超过4.8亿的大型区域一体化组织。欧盟27国总面积432.2万平方公里。,罗马尼亚,保加利亚,欧盟的历史,1958年：欧共体 1993年：欧盟（15国

8、） 2002年：欧元流通 2004年：中东欧10国 2007年：罗马尼亚和保加利亚（2国）,五、完全的经济一体化,完全的经济一体化（Complete Economic Integration）：这是经济一体化的最高级形式。完全经济一体化不仅包括经济同盟的全部特点，而且各成员国还统一所有的重大经济政策，如财政政策、货币政策以及有关贸易和生产要素流动的政策。在这个一体化组织内，各成员国的税率特别是增值税率和特别消费税率基本协调一致；它建立统一的中央银行，使用统一的货币；取消外汇管制，实行同样的汇率管理；逐步废除跨国界的金融管制，允许相互购买和发行各种有价证券；实行价格的统一管理等等。,完全的经济一体化的特点,1、完全经济一体化组织一般有共同的组织管理机构，这种机构的权力以成员国的部分经济决策与管理权限的让渡为基础。 2、完全经济一体化的特点是就其过程而言是逐步实现经济及其他方面制度的一体化。 从结果上看，它是类似于一个国家的经济一体化组织。,经济一体化形式的比较,第二节 关税同盟理论,一、关税同盟的静态效应 二、关税同盟的扩大出口效应 三、关税同盟的动态效应 四、关税同盟的负面影响,一、关

9、税同盟的静态效应,关税同盟应具备以下三个特征： （1）完全取消各成员国间的关税； （2）对来自成员国以外的国家和地区的进口设置统一的关税； （3）通过协商方式在成员国之间分配关税收入。这种自由贸易和保护贸易相结合的结构，使得关税同盟对整个世界经济福利的影响呈现双重性，即贸易创造和贸易转移并存。,关税同盟理论,关税同盟理论主要研究关税形成后，关税体制的变更对内取消关税，对外设置共同关税对国际贸易的静态和动态效应。 所谓关税同盟的静态效应，是指假定在经济资源总量不变、技术条件没有改进的情况下，关税同盟对集团内外国家、经济发展以及物质福利的影响。 关税同盟的重要特点是“对内自由、对外保护”，关税同盟在扩大区域贸易的同时，也减少了区域内外国家之间的贸易往来，因此，它对国际贸易有很大的影响。,具体来说，关税同盟的静态效应可以概括为：贸易创造（Trade creation）和贸易转移（Trade diversion）效应。,贸易创造是指，成员国之间相互取消关税和非关税壁垒所带来的贸易规模的扩大和福利水平的提高。贸易规模的扩大产生于相互贸易的便利，以及由取消贸易障碍所带来的相互出口产品价格的下降，相应地成员国得自相互贸易的利益也会增加。,贸易创造效应是指由于关税同盟内实行自由贸易后，产品从成本较高的国内生产转往成本较低的成员国生产，从成员国的进口量增加，新的贸易得以“创造”。 此外，一国由原先从同盟外国家的高价购买转而从结盟成员国的低价购买也属于贸易创造。,贸易转向是指，建立关税同盟后成员国之间相互取消关税并建立共同的对外关税所带来的相互贸易代替了成员国与非成员国之间的贸易，从而造成贸易方向的转移。贸易转向将给参加国带来福利的损失。,贸易创造与贸易转移效应的图示分析,图 9-1,图形说明,假设世界上有A、B、C三个国家，都生产某一种相同产品，但三国的生产成本各不相同。现以A国为讨论对象，在图9-1中，S表示A国的供给曲线，D表示A国的需求曲线。假设B、C两国的生产成本是固定的，图中PB、Pc两条直线分别表示B、C两国的生产成本，其中C国成本低于B国（即PcPB）。在组成关税同盟以前，由于B国的产品价格高于C国，故A国只从C国进口，并对从A国进口的产品征收关税t。此时，A国国内价格为Pct，国内供给量为OQ1，国内消费为OQ2，从C国进口量为Q1Q2。,假

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