陕西投资集团有限公司2018年度第六期中期票据法律意见书
35页1、 北京 BEIJING 上海 SHANGHAI 广州 GUANGZHOU 深圳 SHENZHEN 海口 HAIKOU 西安 XIAN 杭州 HANGZHOU 南京 NANJING 沈阳 SHENYANG 天津 TIANJING 陕西省西安市太白南路 139 号云图中心十五层 15/F, Yuntu Center, No.139,South Taibai Road, Xian City, Shaanxi Province. 电话/Tel:(8629)88360125 /26/27/ 28 传真/Fax: (8629)88360129 网址/Website:Http:/ 北京市康达北京市康达(西安)(西安)律师事务所律师事务所 关于关于陕西投资集团有限公司陕西投资集团有限公司 2018年度第年度第六六期期中期票据的中期票据的 法律意见书法律意见书 康达债发字【康达债发字【2018】第】第0105号号 二一二一八八年年十一十一月月 -法律意见书- 1 北京市康达北京市康达(西安)(西安)律师事务所律师事务所 关于关于陕西投资集团有限公司陕西投资集团有限公司 2018 年度第年度第六六期期中期
2、票据的中期票据的 法律意见书法律意见书 康达债发字【2018】第0105号 致:致:陕西投资集团有限公司陕西投资集团有限公司 北京市(西安)康达律师事务所(以下简称“本所” )接受陕西投资集团有 限公司(以下简称“发行人”或“公司” )的委托,担任发行人 2018 年度第六期 中期票据(以下简称“本期中期票据” )发行事宜(以下简称“本次发行” )的专 项法律顾问,指派周永伟、吕岩律师(以下简称“本所律师” )为发行人本次发 行提供专项法律服务。 本所律师根据中华人民共和国公司法 (以下简称公司法 ) 、中国人民 银行颁布的银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法 (中国人民银 行令2008第 1 号)(以下简称“ 管理办法 ”)等法律和规章以及中国银行间市 场交易商协会(以下简称“交易商协会” )发布的银行间债券市场非金融企业 中期票据业务指引 (以下简称“ 业务指引 ” ) 、 非金融企业债务融资工具发行 注册规则(以下简称“ 注册规则 ”)、 非金融企业债务融资工具公开发行注 册工作规程 (以下简称“ 注册工作规程 ” ) 、 银行间债券市场非金融企业债务 融资工具信息披露规
3、则 (以下简称“ 信息披露规则 ” ) 、 银行间债券市场非金 融企业债务融资工具中介服务规则 、银行间债券市场非金融企业债务融资工具 尽职调查指引 、银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引(以 下简称“ 募集说明书指引 ” )等相关自律规则的规定,按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责的原则,对本期中期票据的发行主体、发行程序、 发行文件的合法合规性以及重大法律事项和潜在法律风险等事宜进行了尽职调 查,并据此出具本法律意见书 。 为出具本法律意见书 ,本所及本所律师承诺和声明如下: -法律意见书- 2 一、本所律师仅依据法律意见书出具日前已经发生或存在的事实和中国 现行法律、法规和规则指引,以及本所律师对该等事实的了解和理解发表法律意 见。 二、本所律师为出具本法律意见书 ,已严格履行法定职责,遵循勤勉尽 责和诚实信用原则,对发行人提供的文件和有关事实进行了核查验证,对本次发 行的合法合规性进行了充分的尽职调查, 保证本 法律意见书 不存在虚假记载、 误导性陈述及重大遗漏。 三、发行人已向本所保证和承诺,其已向本所律师提供了为出具本法律意 见书所必需的、真实的、
4、完整的原始书面材料、副本材料、复印材料和对有关 事实的说明;其所提供资料上的签字和/或印章均真实、有效;其所提供的副本 材料或复印件与正本或原件一致; 其所提供的资料文件和对有关事实的说明均真 实、准确、完整,无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 四、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实,本 所律师依赖于发行人或其他有关单位出具的证明文件作出判断并发表法律意见。 五、在本法律意见书中,本所律师仅就本次发行及发行文件所涉及的法 律问题发表意见。本法律意见书中涉及会计、审计、信用评级、偿债能力分 析等内容, 均为对发行人制作的发行文件及有关中介机构出具的专业报告中列载 之数据、结论的引述,该等引述并不构成本所及本所律师对这些内容的真实性、 准确性作出任何明示或默示的保证。 六、本所及本所律师同意将本法律意见书作为发行人申请公开发行本期 中期票据注册或备案必备的法律文件,随同其他材料一同报送;愿意作为公开披 露文件,并承担相应的法律责任。 七、本所及本所律师同意发行人在本期中期票据备案文件中自行引用或按 交易商协会审查要求引用本法律意见书的内容,但发行人作上述引用时,不 得因
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