山东黄金集团有限公司2018年度第十八期超短期融资券法律意见书
20页1、北京德恒律师事务所 关于山东黄金集团有限公司 北京德恒律师事务所 关于山东黄金集团有限公司 发行 2018 年度第十八期超短期融资券的 法律意见 发行 2018 年度第十八期超短期融资券的 法律意见 北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所关于山东黄金集团有限公司 发行 2018 年度第十八期超短期融资券的法律意见 1 目录目录 释义. 2 一、发行主体. 6 二、发行程序. 8 三、发行文件及发行有关机构. 8 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险. 13 五、总体结论性意见. 18 北京德恒律师事务所关于山东黄金集团有限公司 发行 2018 年度第十八期超短期融资券的法律意见 2 释 义释 义 在本法律意见中,除非文义另有所指,以下词语具有下述含义: 德恒或本所指北京德恒律师事务所 发行人/集团公司或 山东黄金 指山东黄金集团有限公司 注册额度指 指发行人在中国银行间市场交易商协会注册的总计 为不超过 200 亿元人民币的超短期融资券最高待偿 额度 本期发行/本
2、期超短 融的发行 指 发行人本次发行的总额不超过 10 亿元人民币,期限 为 270 天的 2018 年度第十八期超短期融资券 超短融指 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行 的,约定在一定期限内还本付息的债务融资工具 募集说明书指 山东黄金集团有限公司 2018 年度第十八期超短期 融资券募集说明书 法律、法规、规范性 文件 指 中华人民共和国公司法、 银行间债券市场非金 融企业债务融资工具管理办法(人民银行令2008 第 1 号)等相关法律法规、规范性文件 自律规则指 银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规 程(试行)、银行间债券市场非金融企业债务融 资工具募集说明书指引、 银行间债券市场非金融 企业债务融资工具中介服务规则、 非金融企业债 务融资工具注册发行规则、 银行间债券市场非金 融企业债务融资工具信息披露规则 等相关行业自律 规定 交易商协会指中国银行间市场交易商协会 北京德恒律师事务所关于山东黄金集团有限公司 发行 2018 年度第十八期超短期融资券的法律意见 3 山东省国资委指山东省人民政府国有资产监督管理委员会 证监会指中国证券监督管理委员会 银监会指中国
3、银行业监督管理委员会 公司章程指山东黄金集团有限公司章程 审计报告指 北京天圆全于 2018 年 3 月 31 日出具的天圆全审字 【2018】000678 号审计报告 工商银行指中国工商银行股份有限公司 北京天圆全指北京天圆全会计师事务所(特殊普通合伙) 上海新世纪指上海新世纪资信评估投资服务有限公司 元指人民币元 北京德恒律师事务所关于山东黄金集团有限公司 发行 2018 年度第十八期超短期融资券的法律意见 4 北京德恒律师事务所 关于山东黄金集团有限公司 发行 北京德恒律师事务所 关于山东黄金集团有限公司 发行 2018 年度第十八期超短期融资券的 法律意见 年度第十八期超短期融资券的 法律意见 德恒11F20170083-29号 致:山东黄金集团有限公司致:山东黄金集团有限公司 本所受发行人委托,作为发行人本期发行的专项法律顾问,根据中华人 民共和国公司法、中华人民共和国银行法、银行间债券市场非金融企 业超短期融资券业务规程(试行)、银行间债券市场非金融企业债务融资 工具募集说明书指引、银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务 规则、非金融企业债务融资工具注册发行规则、银行
4、间债券市场非金 融企业债务融资工具信息披露规则等交易商协会制定的相关自律规则的有关 规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,为本期发行 出具本法律意见。 为发表本法律意见,本所律师作出如下声明: 1 本所律师依据本法律意见出具之日以前已经发生或者已经存在的事实以 及中国现行法律、法规、规范性文件和交易商协会的自律规则发表法律意见。 2本所律师承诺已严格履行法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则, 对发行人的行为以及本期发行的合法、合规、真实、有效性进行了充分的核查 验证,保证法律意见不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3本所对发行人提供的与出具本法律意见有关的所有文件、资料以及有关 说明已经进行了核查、判断,并据此出具了本法律意见;对本法律意见至关重 北京德恒律师事务所关于山东黄金集团有限公司 发行 2018 年度第十八期超短期融资券的法律意见 5 要而又无法得到独立证据支持的事实,或基于本所专业无法作出核查及判断的 重要事实,本所律师依赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具 的证明文件或专业意见出具本法律意见。 4本所律师在工作过程中,已得到发行人的保
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