电子文档交易市场
安卓APP | ios版本
电子文档交易市场
安卓APP | ios版本

厦门钨业股份有限公司2018年度第四期中期票据法律意见书

29页
  • 卖家[上传人]:suns****4568
  • 文档编号:61278951
  • 上传时间:2018-11-27
  • 文档格式:PDF
  • 文档大小:662.54KB
  • / 29 举报 版权申诉 马上下载
  • 文本预览
  • 下载提示
  • 常见问题
    • 1、 福建联合信实律师事务所 关于厦门钨业股份有限公司 发行 2018 年度第四期中期票据 之 法 律 意 见 书 福建联合信实律师事务所福建联合信实律师事务所 F. 9, ErQin Plaza, 334S. Hubin Rd., Xiamen, 361004, P.R.CHINA 中国厦门市湖滨南路 334 号二轻大厦 9 楼 361004 电话/Tel:+86-592-590 9988, +86-592-590 9966 传真/Fax:+86-592-590 9989, +86-592-590 9986 www.fidelity- 信实制作信实制作 - 1 - 法律意见书 福建联合信实律师事务所福建联合信实律师事务所 关于厦门钨业股份有限公司发行关于厦门钨业股份有限公司发行 2018 年度年度第四期第四期中期票据之中期票据之 法律意见书法律意见书 (2018)闽信实律书第0087号 致: 厦门钨业股份有限公司厦门钨业股份有限公司 敬启者:敬启者: 福建联合信实律师事务所(以下简称“本所”)是具有中华人民共和国(以下简 称“中国”)法律执业资格的律师事务所。本所受厦门钨业股份有限公司(

      2、以下简称 “发行人”、“公司”或“厦门钨业”)的委托,为发行人发行 2018 年度第四期中期票 据(以下简称“本期票据”)事宜提供专项法律服务。 本所根据中华人民共和国公司法 (以下简称“公司法”) 、 中华人民共 和国中国人民银行法 (以下简称“人民银行法”) 、 银行间债券市场非金融企 业债务融资工具管理办法 (以下简称“管理办法”)等相关法律、法规(以下 合称“法律法规”) ;及中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)发布的 银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引 (以下简称“业务指引”) 、 银 行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则 (以下简称“信息披露规 则”) 、 银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则 (以下简称“中 介服务规则”) 、 非金融企业债务融资工具注册发行规则 (以下简称“注册规 则 ”) 、银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引(以下简称“ 募 集说明书指引”)等自律规则(以下合称“自律规则”) ,就本期票据发行出具本法 律意见书。 重要声明:重要声明: 1、为出具本法律意见书之目的,本所依据中国有关法律、行政法规

      3、以及规范 性文件,对发行人发行本期票据的法定资格及条件进行了调查,查阅了本所认为出 具本法律意见书所需查阅的文件,并就有关事项向政府有关主管部门及发行人的高 信实制作信实制作 - 2 - 法律意见书 级管理人员进行了必要的询问和讨论。 2、在前述调查过程中,本所得到发行人如下保证,即其已经提供了本所认为 出具本法律意见书所必需的、真实完整的原始书面材料、副本材料或口头证言, 有关材料上的签字和/或印章均是真实的,有关副本材料或者复印件均与正本材料 或者原件一致。 3、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实,本 所依赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件或口头陈述 而出具相应的意见。 4、本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行有效 的有关法律、行政法规的规定发表法律意见。本所认定某些事项是否合法有效是 以该等事项发生之时所应适用的法律、行政法规为依据,同时也充分考虑了政府 有关主管部门给予的有关批准和确认。 5、本所仅就与本期票据发行有关的法律问题发表法律意见,并不对有关会计 审计、信用评级(包括但不限于偿债能力)等专业事项

      4、发表评论。在本法律意见书 中涉及会计审计、信用评级等内容时,均为严格按照有关中介机构出具的报告引 述,并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 6、本所已严格履行法定职责,遵循勤勉尽责和诚实信用原则,对本期票据发 行的合法合规性进行了充分的尽职调查,保证本法律意见书不存在虚假记载、误导 性陈述及重大遗漏。 7、本法律意见书仅供发行人为本期票据发行之目的使用,不得用作任何其它 目的。 8、本所同意将本法律意见书作为发行人办理本期票据备案申请的必备法律文 件及公开披露文件,随同其它申报材料一同报送交易商协会,并依法对所出具的法 律意见承担相应的法律责任。 基于上述,本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出 具法律意见如下: 信实制作信实制作 - 3 - 法律意见书 一、关于发行人的主体资格一、关于发行人的主体资格 (一)发行人的设立及历史沿革(一)发行人的设立及历史沿革 1、发行人系经福建省人民政府以闽政体股199748 号文批准,于 1997 年 12 月 30 日由福建省冶金工业总公司(后更名为:福建省冶金(控股)有限责任公司) 作为主要发起

      5、人,联合五矿发展股份有限公司(后更名为:五矿龙腾科技股份有限 公司) 、日本国东京钨株式会社(现更名为:日本国联合材料株式会社) 、日本国三 菱商事株式会社、韩国大韩重石株式会社、福建省五金矿产进出口公司和厦门市宝 利铭贸易有限公司等六家国内外企业,在对福建省厦门钨品厂进行整体改制的基础 上, 以发起设立方式设立的股份有限公司。 发行人设立时的注册资本为 18,716 万元。 2、2000 年 4 月,经福建省人民政府闽政体股20007 号文批复,发行人以派 生分立方式分立为厦门钨业股份有限公司(存续公司,即发行人)和厦门三虹钨钼 股份有限公司(新设公司) ,分立后,发行人注册资本为 9,000 万元。 3、2002 年 9 月 18 日,经中国证券监督管理委员会以证监发行字(2002)109 号文核准,发行人首次向社会公众发行人民币普通股 3000 万股,并于 2002 年 11 月 7 日在上海证券交易所上市,证券代码为 600549,证券简称为“厦门钨业”,发行 后发行人股本总额为 12,000 万元。 4、2004 年 6 月,根据发行人 2003 年年度股东大会表决通过的20

      6、03 年度利 润分配及公积金转增股本的议案 , 发行人以 2003 年 12 月 31 日总股本 12,000 万股 为基数,向全体股东每 10 股送红股 2 股、以资本公积金转增 8 股。送转后发行人 总股本为 24,000 万股。 5、2006 年 3 月,经发行人相关股东会议及商务部商资批(2006)888 号批复 批准,发行人实施股权分置改革,流通股股东获得非流通股股东支付的股份总数为 1,740 万股,发行人总股本仍为 24,000 万股。 6、2006 年 4 月,根据发行人 2005 年年度股东大会表决通过的2005 年度利 润分配及资本公积金转增股本方案 , 发行人以 2005 年 12 月 31 日总股本 24,000 万 股为基数,向全体股东每 10 股送红股 4 股、以资本公积金转增 6 股。送转后发行 人总股本为 48,000 万股。 7、2007 年 1 月 31 日,经中国证券监督管理委员会证监发行字(2007)20 号 信实制作信实制作 - 4 - 法律意见书 文核准,发行人以 14.31 元/股向福建省冶金(控股)有限责任公司、五矿有色金属 股份有限公司

      7、和交银施罗德基金管理有限公司等 9 家机构定向增发 4,460 万 A 股, 增发后发行人注册资本变更为 52,460 万元,总股本为 52,460 万股。 8、2008 年 6 月 3 日,发行人实施 2007 年度资本公积转增股本方案,以 2007 年 12 月 31 日公司总股本 52,460 万股为基数,向全体股东每 10 股转增 3 股,共转 增 15,738 万股,转增后发行人总股本为 68,198 万股。 9、2012 年 9 月 28 日,厦门市投资促进局以(厦投促审(2012)614 号) 厦 门市投资促进局关于厦门钨业股份有限公司不再持有外商投资企业证书的批复 , 批复同意发行人不再持有外商投资企业批准证书,并收回商外资厦外资字(2008) 0317 号批准证书。 10、2012 年 8 月 24 日,发行人的控股股东福建省冶金(控股)有限责任公司 (以下简称“福建冶金”)将所持有的厦门钨业 229,176,948 股、占厦门钨业总股本 33.60%的股份无偿划转给其全资子公司福建省稀有稀土(集团)有限公司(以下简 称“福建稀土集团”)持有。2012 年 12 月

      8、19 日,经国务院国有资产监督管理部门批 准(国资产权2012912 号) ,以及中国证券监督管理委员会审核无异议、同意豁免 福建稀土集团的要约收购义务的批复(证监许可20121546 号) ,中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司出具过户登记确认书 ,确认福建冶金所持有的厦门 钨业 229,176,948 股、占厦门钨业总股本 33.60%的股份已过户至福建稀土集团。本 次股权划转完成后,福建冶金不再直接持有厦门钨业股份,福建稀土集团直接持有 厦门钨业 230,371,724 股(即本次划转的 229,176,948 股与福建稀土集团通过上海证 券交易所交易系统增持厦门钨业的 1,194,776 股的合计股数) , 持股比例为 33.78%, 成为厦门钨业的控股股东。 本次股权划转完成后,发行人的控股股东将由福建冶金变更为福建稀土集团, 实际控制人未发生变化,仍为福建省人民政府国有资产监督管理委员会。 11、2014 年 12 月 11 日,经福建省人民政府国有资产监督管理委员会以闽国资 函产权(2014)86 号文同意、中国证券监督管理委员以证监许可(2014)1031 号 批复

      9、核准,发行人以总股本 68,198 万股为基数,向福建省稀有稀土(集团)有限公 司、前海开源基金管理有限公司、福建省投资开发集团有限责任公司、上海理顺投 信实制作信实制作 - 5 - 法律意见书 资管理合伙企业(有限合伙) 、陈国鹰、南京高科股份有限公司、柯希平、皓熙股 权投资管理(上海)有限公司、金圆资本管理(厦门)有限公司 9 个对象公开发行 15,000 万股新股。本次增发新股完成后,发行人的总股本为 83,198 万股。 12、2015 年 5 月 11 日,发行人实施 2014 年度资本公积转增股本方案,以公司 总股本 83,198 万股为基数,向全体股东每 10 股转增 3 股,转增后公司股本总额为 108,157.4 万股,注册资本增至 108,157.4 万元。 13、2017 年 7 月 27 日,发行人实施限制性股票激励计划,向 91 名激励对象定 向增发 505.47 万股,增发后公司股本总额变更为 108,662.87 万股,注册资本增至 108,662.87 万元。 14、2018 年 1 月 10 日,发行人实施限制性股票激励计划,向 20 名激励对象 授予 53 万股限制性股票,公司股本总额变更为 108,715.87 万股,注册资本增至 108,715.87 万元。 15、2018 年 6 月 19 日,发行人实施 2017 年度资本公积转增股本方案,以公司 总股本 1,087,158,700 股为基数,向全体股东每 10 股转增 3 股,转增后公司总股本 为 141,330.63 万股,注册资本增至 141,330.63 万元。 根据发行人的书面确认及本所的适当核查,发行人自设立至今守法经营,历史 沿革合法合规,历次股权变更及其他公司变更均依照当时的法律法规和公司章程履 行了相应法律手续。发行人通过了设立至今的历次工商年检,不存在根据法律、行 政法规以及公司章程规定或因其它任何原因而导致终止的情形,为依法有效存续的 企业法人。 (二二)发行人的现状)发行人的现状 根据发行人现持有的厦门市市场监督管理局 2018 年 7 月 31 日颁发的 营业执 照 (统一社会信用代码:91350200155013367M) ,发

      《厦门钨业股份有限公司2018年度第四期中期票据法律意见书》由会员suns****4568分享,可在线阅读,更多相关《厦门钨业股份有限公司2018年度第四期中期票据法律意见书》请在金锄头文库上搜索。

      点击阅读更多内容
    最新标签
    发车时刻表 长途客运 入党志愿书填写模板精品 庆祝建党101周年多体裁诗歌朗诵素材汇编10篇唯一微庆祝 智能家居系统本科论文 心得感悟 雁楠中学 20230513224122 2022 公安主题党日 部编版四年级第三单元综合性学习课件 机关事务中心2022年全面依法治区工作总结及来年工作安排 入党积极分子自我推荐 世界水日ppt 关于构建更高水平的全民健身公共服务体系的意见 空气单元分析 哈里德课件 2022年乡村振兴驻村工作计划 空气教材分析 五年级下册科学教材分析 退役军人事务局季度工作总结 集装箱房合同 2021年财务报表 2022年继续教育公需课 2022年公需课 2022年日历每月一张 名词性从句在写作中的应用 局域网技术与局域网组建 施工网格 薪资体系 运维实施方案 硫酸安全技术 柔韧训练 既有居住建筑节能改造技术规程 建筑工地疫情防控 大型工程技术风险 磷酸二氢钾 2022年小学三年级语文下册教学总结例文 少儿美术-小花 2022年环保倡议书模板六篇 2022年监理辞职报告精选 2022年畅想未来记叙文精品 企业信息化建设与管理课程实验指导书范本 草房子读后感-第1篇 小数乘整数教学PPT课件人教版五年级数学上册 2022年教师个人工作计划范本-工作计划 国学小名士经典诵读电视大赛观后感诵读经典传承美德 医疗质量管理制度 2 2022年小学体育教师学期工作总结 2022年家长会心得体会集合15篇
    关于金锄头网 - 版权申诉 - 免责声明 - 诚邀英才 - 联系我们
    手机版 | 川公网安备 51140202000112号 | 经营许可证(蜀ICP备13022795号)
    ©2008-2016 by Sichuan Goldhoe Inc. All Rights Reserved.